【东北证券】11年纠葛落幕 - 东北证券2.94亿赔偿案迎来反转

　　目前， 东北证券 发布公告称，公司于2024年4月16日收到 吉林省 顶级人民法院作出的（2024）吉民终1号民事裁定书，驳回吉林敦化农村商业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商”）的起诉。

　　据了解，根据一审判决， 东北证券 需要支付近2.94亿的赔偿款和利息，这一金额相当于 东北证券 2023年归属净收入的44.01%。

　　11年纠葛落下终章

　　 东北证券 二审胜诉迎来反转

　　 东北证券 与敦化农商的这场纠葛最早需要追溯到2013年，时间跨度长达11年。

　　2013年， 东北证券 成立了“ 东北证券 长盈4号定向资产管理计划”，委托人为恒丰银行南通分行。

　　产品设立后，恒丰银行南通分行指令 东北证券 与吉林昊融有色金属集团有限公司签订《特定股权收益权转让与回购协议》，投资3亿元用于受让昊融集团持有的8000万股吉恩镍业股票收益权。后来，恒丰银行南通分行将“长盈4号”资产受益权转让给敦化农商行。

　　值得注意的是，吉恩镍业自2014年开始连续亏损，于2017年4月28日开始停牌，并最终于2018年退市。吉恩镍业停牌同月，昊融集团在“ 东北证券 长盈4号定向资产管理计划”到期后无法按期支付回购本金和溢价款，敦化农商行遂将昊融集团和 东北证券 都告上了法庭。

　　根据2018年的判决书，敦化农商行主张 东北证券 作为管理人未经委托人同意，私自对证押的800万股吉恩镍业股权解除质押，造成对该800万股流通股无法享有质权，丧失优先受偿的权利。 东北证券 对解除质押的表现予以认可，但主张并未给敦化农商行造成损失，故无需对越权解押承担赔偿责任。

　　2019年至2020年期间，敦化农商就强制执行环节屡次提出执行申请与执行异议申请，但遭到了驳回。

　　2021年5月19日，敦化农商再次将 东北证券 告上法庭，起因是 东北证券 作为“ 东北证券 长盈 4 号定向资产管理计划”的管理人，在该产品设立、募集和存续进程中未履行管理人的法定义务和约定义务。

　　时间一晃，来到2023 11月17日， 东北证券 收到 吉林省 长春市 中级人民法院作出的（2021）吉01民初 958号民事判决书，判决 东北证券 于民事判决书生效之日起十日内赔偿原告敦化农商2.94亿元及利息。

　　据 东北证券 4月18日晚发布的2023年财报显示，其于2023年实现归属净收入6.68亿元人民币。以此估算，上述赔偿款相当于 东北证券 2023年归属净收入的44.01%。假如上述一审判决最终生效， 东北证券 将支付不菲的赔偿款。

　　2023 年 11 月 21 日， 东北证券 不服一审判决，向 吉林省 顶级人民法院提起上诉。 吉林省 顶级人民法院依法组成合议庭，开庭进行了审理。

　　2024年4月16日， 东北证券 收到 吉林省 顶级人民法院作出的（2024）吉民终 1号民事裁定书。 吉林省 顶级人民法院经审理认为敦化农商起诉本案构成重复起诉， 东北证券 的上诉请求成立，裁定如下：1、撤消 吉林省 长春市 中级人民法院（2021）吉 01 民初 958 号民事判决；2、驳回吉林敦化农村商业银行股份有限公司的起诉。

　　最终， 东北证券 无需支付这笔2.94亿的高额赔偿款。在公告汇总， 东北证券 表示，“目前公司经营情况、财务情况及偿债能力一切正常。” 东北证券 同时表示，本次诉讼事项对其本期利润或期后利润无影响。

　　净收入增幅达189.44%

　　3家保荐企业IPO取消

　　官方网站资料显示， 东北证券 前身为 吉林省 证券公司，建立于1988年。2000年6月经中国中国证券监督管理委员会批准，经过增资扩股成立 东北证券 有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并 东北证券 有限责任公司，并更名为“ 东北证券 股份有限公司”。

　　2007年8月， 东北证券 在深证交易所挂牌上市。公司财报显示，大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司，持股比例30.81%；二股东为 吉林省 信托有限责任公司，持股11.8%；三股东为长春建源置业有限公司，持股3%。

　　2023年财报显示， 东北证券 实现营业收入 64.75 亿元人民币，同比增长 27.53%；实现归属于上市公司股东的净收入 6.68 亿元人民币，同比增长 189.44%。

　　另外，在2023年期间， 东北证券 新增完成股权承销项目5个，包含3个再融资项目和2个北交所首发项目，行业排名并列第30名，承销金额合计18.59亿元人民币。截至报告期末， 东北证券 已累计完成北交所首发项目8个，行业位列第8位。在行业投行收入普遍下滑的情景，下 东北证券 于2023年实现了投行业务71.48%的增长。

　　同时，2023年， 东北证券 担任保荐券商的IPO项目中，有3家企业终止了上市流程。其中，有2家申请于北交所上市，分别为浙江中孚环境设备股份有限公司、河南曙光汇知康生物科技股份有限公司；1家申请在科创板上市，为广州天级电子科技股份有限公司。