【国信证券】合规内控存四类问题 - 国信证券被深圳证监局出具警示函

　　据深圳证监局官方网站4月19日消息，因合规内控存在四类问题，深圳证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　经查， 国信证券 合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　在 国信证券 被出具警示函同时，作为 国信证券 当时担任分管股票质押式回购业务的高管，杜海江也被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施，因 国信证券 2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失等诸多问题，杜海江对上述违规行为负有领导责任。