【古鳌科技】涉嫌操纵证券市场罪 古鳌科技实控人被刑拘 深交所发函 - 相关董高监是否违法违规？

　　披露实控人被刑事拘留的消息后， 古鳌科技 （300551.SZ）火速被交易所下发关注函。

　　 古鳌科技 4月25日晚间公告称，最近，公司收到陈崇军家属提供的 青岛市 公安局出具的青公（经）拘通字【2024】1005号《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。

　　目前，公司经营情况正常。陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及顶级管理人员。陈崇军的拘留不会对公司日常经营构成重大影响，不影响公司2023年度报告披露。

　　对此，深交所火速向 古鳌科技 下发关注函，要求公司说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操作证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，请说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大非法行为。

　　关注函还要求 古鳌科技 充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已发生及可能引发的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

　　关注函还要求说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务和所持股权质押冻结情况，包含个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其它股权受限情形等，并核对陈崇军是否存在冒用公司名义对外借款或对外担保的情形。

　　关注函还要求核对公司和陈崇军家属收到《拘留通知书》时间和对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、顶级管理人员、持股5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名单及交易自查报告。

　　据界面新闻此前报道，2023年7月， 古鳌科技 曾在披露一则对外投资意向协议后，实现股票价格连涨。 古鳌科技 在基本面并无过多改善的环境下，自2023年3月20日至7月底，公司的股票价格上涨幅度超90%，若非7月26日的闪崩，公司股票价格上涨幅度已超100%。

　　股东变化来看，有三家神秘私募扎堆进入 古鳌科技 的前十大流通股东，其中湖北峻熙资产管理有限公司现已改名为湖南峻熙私募基金管理有限公司，两家公司的注册地均位于 湖南省 长沙岳麓区观沙岭街道滨江路188号湘江基金小镇2#栋2层。

　　根据上述对外投资意向协议， 古鳌科技 拟以0元受让转让方所持有的上海昊元古信息管理合伙公司（有限合伙）（以下简称“上海昊元古”）合计100%的出资额，并同时向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元人民币。上海昊元古于2023年7月26日与新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称“新存科技”）签订《投资框架协议》，上海昊元古拟对新存科技进行增资，具体增资金额及估值双方另行约定。标的企业上海昊元古和新存科技成立直到今天暂未经营，因此无财务数据。公司间接入股的新存科技为芯片领域。

　　在时机选择和动机上， 古鳌科技 的资本运作同样存在着疑点。在股票价格刚刚经历闪崩的环境下，公司此时抛出此收购无疑有稳定股票价格的作用，但从公司此前抛出的收购常州比太科技有限公司及设立北京古鳌 新能源 科技有限公司情形来看，外界更多关注其能否真正具体落地。公司间接入股的新存科技为芯片领域，而公司此前拟入股的常州比太科技有限公司和设立的北京古鳌 新能源 科技有限公司则为 太阳能 光伏领域，所处的细分行业差之万里，但却均为二级市场热门的题材概念。原先生产金融机具产品的 古鳌科技 ，又是哪里来的底气同时跨界行业壁垒较高的两个行业？从上述角度而言，外界有理由怀疑这是一起忽悠式收购，或有其它更为深条理的考量。

　　彼时， 古鳌科技 公告显示，上市公司实控人陈崇军的股票正在面临着司法拍卖和司法冻结。根据2023年6月30日晚间的一则公告，陈崇军其拥有的资产（除其持有的企业股份外）不足以偿还质押融资总额5.14亿元人民币，且无法在短时间内变现，偿付能力不足，存在偿债风险。

　　Wind数据显示，陈崇军未解押股权质押数量6717万股，持股总数7855.06万股，占其持有的股份比例85.51%，占总股本比例19.43%，加权平均质押起始日参考价为14.6元/股， 古鳌科技 最新收盘价为8.88元/股。