【中核钛白】变相规避限售期规定、定增套利等 - 中核钛白实控人被证监会没收违法所得6063.8万元并罚款7250万元

　　 中核钛白 4月30日公告，2024年4月30日，公司实际控制人王泽龙收到中国中国证券监督管理委员会下发的《行政处理决定书》，对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元，并处以72,500,000元罚款；对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元，并处以7,000,000元罚款；对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款；对 中信证券 股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元，并处以23,250,000元罚款；对 海通证券 股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元，并处以6,975,000元罚款；对韩雨辰合计处以775,000元罚款。

　　中国中国证券监督管理委员会认为：一是王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反《证券法》第叁十六条、《上市公司证券发行管理办法》(2020年修订)第叁十八条第贰项等规定，构成《证券法》第壹百八十六条所述违法情形。

　　二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等； 中信证券 知悉客户融券目标是定增套利，配合其提供融券服务； 海通证券 以自己名义根据中信中证的报价指令认购 中核钛白 非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰上述行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第壹百八十六条所述违法情形。

　　三是王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票进程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利，与洪浩炜共同构成《证券法》第壹百八十六条所述违法情形。

　　四是王泽龙作为 中核钛白 实际控制人，在 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中，隐匿其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情景，造成 中核钛白 非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第贰款、《上市公司信息披露管理办法》(2021年修订)第四十条等规定，构成《证券法》第壹百九十七条第贰款所述违法情形。