5月6日，广东证监局网站发布关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司作为广东 奥普特 科技股份有限公司（以下简称 奥普特 ）首发上市保荐机构，在持续督导进程中存在以下违规情形：一是未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序。该公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现 奥普特 存在超募投计划发放员工薪酬的情景，也未按要求督促 奥普特 履行审议和披露程序。二是未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬问题。该公司未能持续关注 奥普特 募集资金的存储使用情况，未及时发现 奥普特 使用销售中心募投资金向其它项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求 奥普特 及时整改。