【奥普特】广东证监局对国信证券出具警示函

　　广东证监局对 国信证券 出具警示函。5月6日，广东证监局官方网站披露， 国信证券 作为 奥普特 首发上市保荐机构，在持续督导进程中存在以下违规情形：一是未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序。 国信证券 在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现 奥普特 存在超募投计划发放员工薪酬的情景，也未按要求督促 奥普特 履行审议和披露程序。二是未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬问题。 国信证券 未能持续关注 奥普特 募集资金的存储使用情况，未及时发现 奥普特 使用销售中心募投资金向其它项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求 奥普特 及时整改。

　　上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》（中国证券监督管理委员会令第170号,下同）第五条、第贰十八条的规定。

　　根据有关规定，广东证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局表示， 国信证券 应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其它保荐业务有关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。同时， 国信证券 应对相关责任人员进行内部问责。