【国信证券】国信证券一个月内再收警示函，涉及奥普特上市保荐违规

　　5月6日，广东证监局发布公告，关于对 国信证券 （002736.SZ）采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 国信证券 作为广东 奥普特 科技股份有限公司（以下简称 奥普特 ）首发上市保荐机构，在持续督导进程中存在以下违规情形：

　　一是未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序。 国信证券 在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现 奥普特 存在超募投计划发放员工薪酬的情景，也未按要求督促 奥普特 履行审议和披露程序。

　　二是未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬问题。 国信证券 未能持续关注 奥普特 募集资金的存储使用情况，未及时发现 奥普特 使用销售中心募投资金向其它项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求 奥普特 及时整改。

　　基于以上问题，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，广东证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：广东证监局

　　记者了解到，这是 国信证券 近30天内收到的第贰份警示函。此前，4月19日， 国信证券 收到了深圳证监局下发的关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，深圳证监局发现 国信证券 合规内控存在以下问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失；

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例；

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　截至收盘， 国信证券 股票价格为9.04元/股，当日上涨幅度为0.56%，总市值为869亿元人民币。业绩方面， 国信证券 2024年一季报实现营业收入33.62亿元人民币，同比下降19.24%；实现归母净收入12.29亿元人民币，同比下降30.51%。