【云南证监局】云南证监局对华泰证券云南分公司采取出具警示函措施

　　云南证监局对 华泰证券 云南分公司采取出具警示函措施，因其未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。云南证监局称，上述问题反映出该公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第叁十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第四十三条的规定，云南证监局决定对 华泰证券 云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。