【爱司凯】违规减持 - 私募被罚！

　　 3D打印 概念股 爱司凯 本周五晚间发布公告称，股东融信资本在私募基金持有公司股份比例降至5%时，未停止买卖，超比例减持0.47%，违反了《证券法》等有关规定，广东证监局决定对融信资本采取责令改正的行政监管措施。

　　基金君发现，就在4月底深交所也对融信资本违规减持开具监管函。这家私募是在去年1月“接盘” 爱司凯 控股股东协议转让的部分股份的，并在12月卖出部分持股，但到今年4月才披露相关信息。

　　数据显示， 爱司凯 今年股票价格下跌近28%，最新报收9.98元/股，总市值仅为14.37亿元人民币。

　　股东融信资本违规减持

　　被监管开具罚单

　　5月17日晚间， 爱司凯 发布公告称，股东融信资本投资（深圳）有限公司 （代表融信资本卓越1号私募基金）近日收到广东证监局出具的《关于对融信资本投资（深圳）有限公司采取责令改正措施的决定》。

　　具体来看，广东证监局表示，经查，截至2023年12月17日，融信资本管理的融信资本卓越1号私募基金持有 爱司凯 6.53%股份，该基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持 爱司凯 股份288万股，减持后其持有 爱司凯 4.53%的股份。

　　公司在融信资本卓越1号私募基金持有 爱司凯 股份比例降至5%时，未停止买卖 爱司凯 股票，超比例减持 0.47%。公司上述行为违反了《证券法》第六十三条第壹款、《上市公司收购管理办法》第十三条第壹款的规定。

　　因此，根据《证券法》第壹百七十条第贰款、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，广东证监局决定对融信资本采取责令改正的行政监管措施。

　　其实，今年4月29日，深交所也披露关于对融信资本的监察管理函。深交所表示，融信资本投资作为卓越1号私募基金的管理人，通过大宗交易减持 爱司凯 2%股份，持股比例由6.53%降低至4.53%。公司在持股比例降至5%以下时，未根据《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条和《监管规则适用指引——上市类第1号》的有关规定及时报告并公告，也未停止卖出 爱司凯 股票。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》有关规定。

　　基金君发现，去年1月，融信资本管理的卓越1号私募基金通过协议转让的形式从 爱司凯 控股股东樟树市爱数特企业管理有限公司手中获得940.32万股股份，占上市公司总股本的6.53%，彼时协议转让的价钱是10.33元/股，合计转让价款总额为9713.51万元。

　　根据今年4月28日晚间披露的《简式权益变动报告书》，卓越1号私募基金在去年12月18日通过大宗交易减持288万股，平均价格为13.4元/股，也就是套现3859.2万元。

　　说白了，去年12月的这波减持，从买卖价格来看，融信资本是赚到了的，但在操作上却违规了。

　　基金业协会网站信息显示，融信资本投资（深圳）有限公司建立于2016年4月，注册资金1000万元人民币，实缴比例67%；但公司只有5名全职员工，旗下仅备案了2只私募基金，包含卓越1号私募基金，目前公司管理规模在5亿元以内。

　　从机构争相“接盘”到减持

　　 爱司凯 今年股票价格跌近28%

　　据相关资料介绍， 爱司凯 2016年在深交所创业板上市，是一家致力于工业打印核心技术研发和多技术融合的高新技术企业。目前主导产品为计算机直接制版机（CTP），可提供从胶印CTP到柔版雕镂机，从小幅面到大幅面，是国内产品线齐全的CTP厂商之一。

　　根据今年4月披露的年报和一季报业绩数据， 爱司凯 在2023年实现营业收入1.59亿元人民币，同比上升22.90%；归母净收入亏损603.58万元人民币，较上年同期亏损有所扩大。公司表示，2023年营业收入增长的主要因素系 3D打印 产品的研发不断取得突破， 3D打印 设备销售金额较上期大幅增加。

　　而 爱司凯 在2024年一季度实现营业收入3394.22万元人民币，同比增加35.67%；归母净收入亏损97.69万元。

　　基金君留意到，在去年1月发布协议转让公告的同时， 爱司凯 还发布了多份公司股权变更的公告。先是公司股东DT CTP Investment Limited拟将其持有的10%股份转让给添橙潜道1号私募基金、雁丰 向日葵 1号私募基金，转让完成后，两只私募基金分别持有公司5%股份，DT CTP持股比则降至1.29%。

　　再是上海碳基企业发展有限公司（简称碳基发展）拟以3.67亿元认购 爱司凯 定向增发的4320万股，占发行完成后上市公司总股本的23.08%。本次定增完成后，控股股东将由爱数特更改为碳基发展，实控人将由李明之、朱凡、唐晖等更改为刘浩峰。

　　可是在这些公揭发布后不久， 爱司凯 就收到了深交所的关注函。去年8月， 爱司凯 发布公告，决定终止向碳基发展发行股票事项。

　　基金君也发现，根据今年3月披露的信息，添橙潜道1号、雁丰 向日葵 1号这两只私募基金尔后也都小幅减持了 爱司凯 的股票，将持股数量降至5%以下。

　　从近一年的股票价格表现来看， 爱司凯 在去年7月一度涨至16.90元/股，可是该股在今年年初遭遇一波大幅调整，一度跌至5.80元/股，尔后股票价格走势波动仍然很厉害。截至5月17日收盘， 爱司凯 报收9.98元/股，今年仍然下跌近28%，最新总市值仅为14.37亿元人民币。