【江西证监局】夸大宣传和不实宣传！港澳资讯分公司及四名责任人被罚

　　据中国证券监督管理委员会网站6月26日消息，海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司（港澳资讯南昌分公司）因存在对自身的服务能力和过往业绩进行虚构宣传和不实宣传等行为，江西证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的措施。

　　江西证监局称，经查，港澳资讯南昌分公司存在对自身的服务能力和过往业绩进行虚构宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号)第七条、第十四条第贰款、第贰十四条的有关规定。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条的规定，江西证监局决定对该分公司采取以下行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案：责令该分公司在本监督管理措施下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江西证监局报送合规检查报告。

　　另外，李玉萱、胡志明、陈骏作为直接当事人，对上述违规行为负有责任。江西证监局决定对李玉萱、胡志明、陈骏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　陈建强作为分公司副总经理、经营管理的主要责任人员，对上述违规行为负有责任。江西证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，陈建强应携带有效身份证件于2024年7月22日上午10时到江西证监局接受监管谈话。

　　公司官方网站信息显示，港澳资讯建立于1994年，注册资金1.25亿元人民币，是“证券金融领域内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”。