【浙江证监局】昨日三家期货公司被罚 - 浙江证监局今日又出手

　　最近，浙江证监局对多家期货公司的分公司及营业部开出处罚决定。

　　南财快讯记者梳理发现，违规事项主要涉及开展期货行情分析、为客户的期货配资活动提供便利等情形。

　　具体来看，浙江证监局7月16日发文称，经查，五矿期货有限公司台州爱华路营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了有关规定。

　　浙江证监局决定对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应进一步强化合规管理，完善内控流程，强化人员培训，依法合规展业。

图片来源：浙江证监局官方网站截图

　　浙江证监局还于15日开出三份采取责令改正监管措施的决定。

　　经查， 中信建投 期货有限公司杭州分公司、 瑞达期货 股份有限公司杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司杭州营业部在开展互联网营销业务进程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息流传活动的情形，反映出上述机构风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　浙江证监局决定对上述机构采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求上述分公司应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向浙江证监局提交书面整改报告。

　　据 物产中大 期货分析，针对期货公司因互联网营销违规的情景，各地证监局近年来已屡次出具警示函。据不完全统计，不规范情形多数为开户链接不是公司官方网站，视频直播人员无相关资格，视频标题或内容使用虚构、诱导性用语等信息流传活动等。