【亚普股份】亚普股份 - 完善独董履职相关制度机制 助力公司高质量发展

　　不久前，为贯彻落实独董新规的改革要求， 亚普股份 积极组织独立董事对标学习新规，着力提升履职能力，进一步完善独董履职相关制度机制。

　　保障参与决策突出“独立性”

　　根据独董新规， 亚普股份 及时修订完善了独立董事工作制度与董事会专业委员会实施细则等内部规定，对独董的角色定位、职责范围、履职方式等进行清晰界定，进一步明确了独董在决策中的责任。

　　公司多措并举保障独董在重大经营决策中充分施展自身的专业能力和经验，结合实际独立发表意见，不受内部董事干扰。探索建立了“会前、会中、会后”全过程闭环管理的独立董事意见建议落实反馈机制，认真听取独立董事对企业业务转型发展、国际化经营、风险防控、规范运作等方面的意见和建议，并做到“件件有落实、事事有回音”。

　　重视监督制衡突出“整体性”

　　对于需独董专门会议和董事会专业委员会审议的董事会议题事项，需严格根据规定先经过上述会议前置审议通过后，才提交董事会审议。同时，公司建立了相关职能部门服务专业委员会的工作机制。在相关会议前，独董可以向公司职能部门提出问题并要求其解答，以便充分施展其“专业咨询”作用，维护公司整体利益。

　　重视独董作为公司与中小投资者之间沟通的桥梁，保障独董多渠道了解与收集中小股东的意见和建议，偏重保护中小股东的利益。如：邀约独董参加业绩说明会，答复投资者所关注的发展战略、分红、市场、客户、技术、财务等许多问题；每年在年报披露时间确定后、年度审计报告拟定稿前，分别组织召开审计委员会专题会议，独董与年审会计师沟通年度审计范围、审计计划、审计方法等，并讨论审计进程中发现的问题，分析问题成因、判断风险水平、研讨解决方案等，便于其充分施展监督作用。

　　尊重专业判断突出“专业性”

　　根据公司规定，对于需要独董专门会议与董事会专业委员会审议的事项，严格根据时间节点将加密后的议案材料通过Email报送给独董；对于一些重大敏感事项，主动向独董汇报相关事项的背景和公司内部结论等；建立了关键岗位人员（董秘、财务总监、证代）与独董的微信工作群，适时通报生产经营状况、重大事项进展、内控制度执行、监管规则变化等情况，便于独董对公司有关情况做到及时、全面了解，提出专业意见，助力公司管理提升。

　　以规范化为基准，以体系化为导向，公司自上市以来共制订33个业务流程指引，独董结合实际履职需要，对其中至少22个流程指引发表了专业意见和建议。以信息化为手段，公司自主开发了内幕信息知情人查询、董监高股票交易管理等专用信息管理系统，邀约独董参与方案设计、流程测试、业务验证等系统开发过程。如此，保障了公司自主开发的管理系统既能贴合实际需求，又能保障公司“合规”运作。

　　加强履职培训突出“先进性”

　　公司积极组织独董参加内外部组织的各类履职专题培训，持续学习最新法律法规与监管规则。同时，要求独董认真填报各自的培训档案记录，系统记录其参加的各类培训活动，包含培训内容、培训形式、培训时间等，便于公司后续组织与安排相关专题培训。

　　基于规则要求独董每年要在公司现场工作很多于15天，公司积极组织独董参加各类会议、发表专业意见、参与议案表决、参加调研培训和与各方沟通交流等，以更好地展现独董的治理价值，也增进独董履职更加规范和切实落地。

　　公司表示，未来将持续优化独立董事履职支撑措施，为独立董事施展作用提供更好的环境和条件，将独董制度优势转化为治理效能，维护公司整体利益，保护中小投资者权益，推动高质量发展。