上证报中国证券网讯（记者魏雨田）最近，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）对杭州诺准投资管理有限公司（以下简称“诺准投资”）及杭州联域投资管理有限公司（以下简称“联域投资”），连同两家公司的法定代表人兼总经理鲁某，采取了出具警示函的监督管理措施。
经浙江证监局调查，联域投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包含与其它私募基金经理办公场地和人员混同，缴纳社保员工不足5人；部分基金宣传推介材料存在虚假记载、误导性陈述，虚构推介基金；部分基金未在基金合同（合伙协议）中设置很多于二十四小时的投资冷静期。
值得注意的是，鲁某同时担任法定代表人和总经理的另一家投资管理公司——诺准投资也因存在与联域投资相似的违规行为而被浙江证监局采取监管措施。另外，诺准投资的违规行为还包含管理的部分基金未根据基金合同约定，如实向投资者披露基金财务情况和投资情况；管理的部分基金上传至中国证券投资基金业协会信息备份全面的报告与向投资者披露的报告内容不一样，上传的报告中投资项目金额与实际情况不符；挪用部分基金财产；部分基金的管理费直接转至个人账户等。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，浙江证监局决定对诺准投资、联域投资及鲁某均采取出具警示函的监察管理措施。