【海通证券】震惊金融圈！海通证券姜诚君出逃被遣返

　　继此前被带走调查的消息传出后，监管职能部门的一纸公告坐实 海通证券 原副总经理落网的消息。8月28日，中央纪委国家监委通报称， 海通证券 原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海纪委监委纪律审查和监察调查，同时提到，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。此前，有关姜诚君被带走调查的消息在7月末传出，随后在7月31日， 海通证券 发布公告称，姜诚君因个人原因辞任副总经理职务。有业内人士表示，姜诚君出逃被遣返将有益于进一步强化证券从业人员敬畏法律法规，共同推进金融资本市场的清廉和健康发展。

　　姜诚君落网

　　8月28日，中央纪委国家监委网站发文称， 海通证券 原副总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海纪委监委纪律审查和监察调查。

　　同日，“中央纪委国家监委网站”微信公众号通报，最近，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等相关部门协助下，经上海监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

　　中央纪委国家监委表示，姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海纪委监委对其立案侦查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近日将其缉捕归案。

　　据了解，姜诚君曾为 海通证券 副总经理兼投资银行委员会主任委员。公开资料显示，姜诚君历任 海通证券 投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主导工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理，还曾任 海通证券 总经理助理、联席公司秘书、联席授权代表、董事会秘书，并自2023年6月30日起担任公司副总经理。

　　值得强调的是，在今年7月末有关姜诚君被带走调查的消息传出后，7月31日， 海通证券 发布公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，姜诚君将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　回顾此前，姜诚君曾在今年初被监管警示。1月29日，上海证交所发布监管措施决定书提到，经现场督导发现， 海通证券 存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷；相关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业等诸多问题。 海通证券 及相关责任人的表现不符合相关执业规范要求。

　　根据有关规定，上海证交所决定对 海通证券 予以监管谈话，对 海通证券 当时担任保荐业务责任人姜诚君、当时担任内核责任人张卫东、当时担任质控责任人许灿予以监管警示。

　　从 海通证券 投行业务情况来看，年报数据显示，2023年， 海通证券 的投资银行业务手续费净收入34.21亿元人民币，在全年229.53亿元的营业总收入中占比约14.9%。另外，薪酬方面，姜诚君近年来的年度薪酬均处于较高水平。年报显示，2023年，姜诚君的年薪为197.74万元（税前），而2020—2022年，姜诚君的税前年薪分别为424.41万元、549.68万元、317.76万元。

　　最近，也有市场传言称， 海通证券 已暂停投行离职审批。针对姜诚君被抓的具体原因及投行离职暂停审批相关情况，北京商报记者屡次致电 海通证券 董秘办及相关人士，但未能取得有效联系。

　　监管持续压实“看门人”责任

　　中央追逃办责任人表示，姜诚君归案是落实二十届中央纪委三次全会精神，持续开展“天网行动”的重要成果。未来将继续深化反腐败国际合作，健全追逃防逃追赃机制，始终保持高压态势，不管贪污腐败分子逃到哪里，都要缉拿归案、送进监狱。

　　之前在8月16日，中国中国证券监督管理委员会发布2024年上半年行政执法情况综述也提到，在执法过程压实“看门人”责任，严厉责罚中介机构未勤勉尽责犯法行为。同时，严厉责罚操作市场、严厉惩戒内幕交易等行为。后续，将坚决做到刑事追究责任“应移尽移”；做好行政执法与刑事司法“双向衔接”；积极推动完善民事纠纷多元化解机制。

　　在中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英看来，从姜诚君此次事件可以看出，我国在打击金融领域的犯罪表现当中，进一步提高了打击的力度。对于整个证券行业在投行等业务中的违法犯罪表现，相关部门将进一步采取严厉惩戒的措施，使证券行业进一步规范其职业操守，并符合国家相关法律法规，不然将会承担民事甚至刑事责任。这不仅能增进整个证券行业，尤其是投行业务的清廉，还可以维护投资者利益、稳定中国金融资本市场，起到重要的法治保障的作用。

　　“有关证券公司业务人员涉嫌犯罪的表现，究其根本还是现有处罚力度较轻，造成部分从业人员刀尖上 舔血。相信此次姜诚君事件后，会进一步强化证券从业人员敬畏法律法规，共同推进金融资本市场的清廉和健康发展。”王红英说道。

　　也有券商业内人士表示，同业机构目前也在关注相关情况，对于其所在公司而言，通常是案件过程比较清晰后会进行警示学习。“合规管理不仅是公司的关键任务，也是我国中国证券监督管理委员会的严管精神，保持相关业务的合规管理也是公司的工作重点。”该券商人士如是强调。