美国马萨诸塞州证券监管机构9月6日对摩根士丹利处以200万美元罚款。该机构讲话人称，摩根士丹利为第壹共和银行的一名前内部人士持有账户，但未能确认该人士当时没有使用重大非公开信息开展交易。《华尔街日报》报道称，这名人士为第壹共和银行当时担任执行主席詹姆斯·赫伯特二世。