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【渤海期货】因涉嫌挤仓焦炭、焦煤期货非法获利,渤海期货旗下公司被证监会罚没2000万

查看信息来源】   发布日期:10-10 18:18:38    文章分类:商业洞察   
专题:渤海期货】 【证监会】 【期货交易】 【焦煤期货

  10月10日,新三板挂牌公司渤海期货(870662.NQ)披露收到中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》,旗下一家公司因违规操作黑色商品期货市场,利用持仓优势形成挤仓行情非法获取利益1019.76万元人民币,被中国证券监督管理委员会罚没超2000万元人民币,相关责任人同时被罚。

  根据披露,涉事公司为渤海期货的孙公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(下称“渤海融幸”),渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司(下称“渤海融盛”)的全资控股子公司,渤海期货通过持有渤海融盛100%股份实现对渤海融幸的控股。

  而其涉嫌挤仓操作的期货品种为焦炭期货和焦煤期货。

  经中国证券监督管理委员会查明,2020年12月29日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,实施挤仓行为,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格,期间违法所得合计1019.76万元;渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约,无违法所得。

  杨会兵当时担任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理,是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员;王烨当时担任渤海融幸黑色系商品期货交易团队责任人,是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

  综合上述违法事实,中国证券监督管理委员会依据《期货交易管理条例》的有关规定,拟决定对渤海融幸责令改正,合计没收违法所得1019.76万元人民币,并处以1019.76万元的罚款;对杨会兵给予警告,合计处以20万元的罚款;对王烨给予警告,合计处以10万元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚款。

  渤海期货表示,收到上述行政处理告知书后,公司督促渤海融幸严格根据法律法规规范发展业务,同时,强化对各级子公司的管控,避免类似事件的发生。公司将持续关注上述事项进展情况,严格根据监管要求履行信息披露义务。

  距离渤海融幸被立案侦查已经将近3年。2021年12月,渤海期货控股股东 东北证券 (000686.SZ)披露称,渤海融幸收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》,因涉嫌操作期货合约,中国证券监督管理委员会决定对其立案。

  渤海期货2024年半年报显示,上半年公司实现营业收入11.09亿元人民币,同比下滑25.99%;实现归属于挂牌公司股东的净收入-629.79万元人民币,同比下滑591.54%。其中,渤海融幸上半年贡献营业收入2.95亿元人民币,净亏损89.01万元。目前,渤海融幸注册资金5000万元人民币,主要业务为国内贸易、国际贸易,总资产2.22亿元人民币,净资产5369.98万元。

  2019年,为打击操作期货交易价格的表现,增强期货市场服务实体经济能力,中国证券监督管理委员会制定并发布了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其它操作期货交易价格行为”的规定》,明确将挤仓作为一种市场操作行为予以禁止。根据中国证券监督管理委员会规定,挤仓操作是指“在临近交割月或交割月合约上,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格的表现”。

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