最近，北交所公示了9月对10家（拟）上市公司及相关责任主体采取自律监管措施的情景。信息披露违规仍是“重灾区”，涉及4家公司。另外，4家公司及董事因公司治理违规被采取口头警示或要求提交书面承诺。
紧盯信披违规
凯添燃气、方正阀门、荣亿精密、骑士 乳业 四家公司涉及信息披露违规，均被采取口头警示的自律监管措施。凯添燃气还在规范运作方面涉及违规。
今年9月，凯添燃气及有关人员收到宁夏证监局下发的行政监管措施决定书，涉嫌非法行为包含两项：一是2023年年报部分信息披露不准确，包含独立性相关内容披露不准确、收入确认政策披露不准确及前五大供货商披露不准确。二是未及时做好内幕信息知情人登记报送工作。
方正阀门是一家新三板挂牌公司，计划在北交所上市。公司8月发布公告称，由于会计判断存在不同，基于谨慎性原则，公司对前期会计过失进行更正，涉及2020年-2023年及2023年上半年的合并及母公司财务报表。
根据北交所9月下发给荣亿精密的自律监管措施决定书，其违规行为如下：2023年9月，荣亿精密经考虑决定与安徽飞米 新能源 科技有限公司签署合作协议，约定双方合资成立嘉兴飞亿 新能源 科技有限公司（公司持股比例为35%），并争取2年内投资和建设合计50MW光伏和 储能 电站项目，双方按持股比例进行投资及分配。根据《光伏电站项目投资评估报告》，该项目合计投资金额为1.6亿元人民币。按35%持股比例计算，公司预计投资5600万元人民币，占公司2022年经审计净资产的17.27%。签订前述重要合同，公司未按规定及时履行信息披露义务，迟至2024年8月才披露。
骑士 乳业 于8月9日参加内蒙古辖区2024年投资者网上集体接待日活动，但直至8月29日，公司才补发公告《投资者关系活动记录表》。
加强交易监管
灿能电力、中寰股份、天罡股份、天纺标四家公司违规事由为公司治理违规，但公示未介绍具体违规内容。
德众汽车因财务数据错报，被采取要求提交书面承诺的自律监管措施，涉及公司及董事。德众汽车8月底发布公告称，经自查，公司在2023年年度报告中将部分不符合存货确认条件的资产列示为存货，依据相应业务实质及会计准则有关规定，应列示为其它流动资产，因此需对公司《2023年年度报告》和《2024年一季度报告》相关数据进行更正。
一诺威董事因短线交易被采取口头警示的自律监管措施，但交易情况未披露。
值得注意的是，在加强交易监管方面，北交所针对非法行为坚持快查快处，及时向中国证券监督管理委员会稽查局移送违规线索。最近，北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短时间内卖出，违反有关规定。
据北交所网站披露，10月10日，北交所对两位投资者采取自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。其中，鑫汇科原股东魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出；艾融软件原股东孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。