【东吴证券】东吴证券因保荐业务违规面临514万元罚款

　　财中社11月8日电 东吴证券 （601555）发布关于收到中国证券监督管理委员会行政处理事先告知书的公告。公告指出，公司因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，造成相关文件存在虚假记载，已经被中国中国证券监督管理委员会立案侦查。具体而言，公司在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，未对内控流程进行审慎核查，造成出具的文件存在问题，涉及的保荐业务收入为94万元人民币，并将被处以100万元罚款；在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，相关保荐业务收入为3207万元人民币，罚款金额为414万元。

　　另外，相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全和李佳佳等也将面临警告及罚款。张琦和王新各自将被处以50万元和20万元的罚款，蒋序全和李佳佳分别被罚20万元和10万元。公司表示将诚恳接受处罚，并将加强管理和内控机制，提升投行执业质量，确保履行好资本市场的责任。