【东吴证券】因*ST美讯、紫鑫药业保荐业务未勤勉尽责 - 东吴证券被罚没1336万
东吴证券 股份有限公司（简称“ 东吴证券 ”，601555.SH）在被中国证券监督管理委员会立案侦查近7个月后，罚单落地。
11月8日晚， 东吴证券 发布公告称，收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。因涉嫌国美通讯股份有限公司（简称“* ST美讯 ”，600898.SH） 、吉林紫鑫药业股份有限公司（简称“紫鑫药业”，退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责， 东吴证券 合计被中国证券监督管理委员会罚没1336.44万元人民币，另外，四位相关责任人合计被罚170万元。 
澎湃新闻注意到，* ST美讯 和紫鑫药业都曾是知名企业。 ST美讯 的实际控制人为前首富黄光裕，但如今已在退市边缘，曾屡次发布“股票可能被实施退市风险警示”。而有着“东北参王”之称的紫鑫药业则于2023年8月4日被深圳证交所摘牌。
今年4月16日， 东吴证券 发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。
东吴证券 为* ST美讯 2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。经中国中国证券监督管理委员会查明， 东吴证券 在执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包含：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。
东吴证券 在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务中，同样未勤勉尽责。经中国中国证券监督管理委员会查明， 东吴证券 出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包含：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、 未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。
中国中国证券监督管理委员会认为， 东吴证券 在上述两个项目的表现，违法了《证券法》的有关规定，张琦、王新、蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
最终，中国中国证券监督管理委员会拟对 东吴证券 责令改正，给予警告，针对* ST美讯 项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元人民币，并处以4136000元罚款；合计罚没1336.44万元。
另外，四位相关责任人收到的罚单具体为：对张琦、王新给予警告，分别对保荐执业行为和承销执业行为处以相同的50万元、20万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，分别处以20万元、10万元的罚款。
对此， 东吴证券 表示，诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。同时，公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
官方网站资料显示， 东吴证券 是全国第18家上市券商，拥有以证券经纪、资产管理、投资银行服务、投资服务、基金债券代销服务等为基本架构的专业证券服务体系。 东吴证券 前身为苏州证券。2011年12月12日， 东吴证券 在上海证交所挂牌上市交易。
业绩方面，2024年前三季度， 东吴证券 实现营业收入84.37亿元人民币，同比增加4.98%；归属于上市公司股东的净收入18.32亿元人民币，同比增加4.93%；2024年第叁季度实现营业收入33.85亿元人民币，同比增加25.49%；归属于上市公司股东的净收入6.66亿元人民币，同比增加86.92%。