【国泰君安】国泰君安与海通证券内幕交易核查 - 11名知情人涉买卖股票，包括高管及家属

　　红星资本局12月12日消息， 国泰君安 （601211.SH；2611.HK）拟以发行A股股票、H股股票方式换股吸收合并 海通证券 （600837.SH；6837.HK），及募集配套资金（下称“本次交易”）事宜有了新进展。

　　12月12日晚间， 国泰君安 、 海通证券 均发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖 国泰君安 和 海通证券 A股股票的情景进行了核查，涉及11名相关自然人买卖 国泰君安 和 海通证券 A股股票，包含 国泰君安 副总裁韩志达、 国泰君安 总审计师赵宏、 国泰君安 监事沈赟的妈妈熊晓华、 国泰君安 员工黄文欣的爸爸黄冠土、 海通证券 境外法律顾问高伟绅律师行顾问律师吕娜的配偶周洋等。

　　公告显示，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为 国泰君安 、 海通证券 第壹次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌(孰早)前六个月至《 国泰君安 证券股份有限公司换股吸收合并 海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》第壹次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。

　　根据公告，2024年5月15日，韩志达卖出138600股 国泰君安 A股股票；赵宏于2024年10月16日卖出20000股 国泰君安 A股股票，又于2024年10月17日卖出52700股 国泰君安 A股股票。

　　韩志达自2024年7月17日起担任 国泰君安 副总裁，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为，韩志达承诺：“我持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划；我于2024年7月17日起担任 国泰君安 副总裁，交易 国泰君安 股票行为发生在我担任 国泰君安 副总裁之前。”

　　韩志达表示，在上述自查期间买卖 国泰君安 股票的表现，是基于我的钱财需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。“我在上述自查期间买卖 国泰君安 股票时其实不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖 国泰君安 股票的情形。”

　　赵宏自2024年10月30日起担任 国泰君安 总审计师，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为说明及承诺称：“我持有 国泰君安 的股票来源为限制性股票激励计划；我于2024年10月30日起担任 国泰君安 总审计师，交易 国泰君安 股票行为发生在我担任 国泰君安 总审计师之前。”

　　赵宏也表示，在上述自查期间买卖 国泰君安 股票的表现，是基于我和家庭的钱财需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖 国泰君安 股票的情形。

　　9月5日， 国泰君安 、 海通证券 双双发布停牌公告，拟规画重大资产重组。记者了解到，双方的合并重组，是新“国九条”实施以来头部券商合并重组的首单，也是我国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并、上市券商A+H最大的整合案例，涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业，属于重大无先例的创新事项。