【中金公司】中金公司被证监会罚没800万元

　　【大河财立方消息】12月20日， 中金公司 公告，因对上海思尔芯技术股份有限公司的保荐项目中未勤勉尽责等，公司收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》。项目代表人赵善军、直接负责主管人陈立人被警告并分别被罚款150万元。

　　据了解，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯取消发行上市申请，上海证交所作出了终止审核的决定。中国中国证券监督管理委员会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理并作出行政处理。

　　经查明， 中金公司 为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业进程中未勤勉尽责，包含：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　赵善军、陈立人对该项目负有责任。

　　根据《证券法》有关规定，中国中国证券监督管理委员会决定对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。