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【期货公司】3家企业去年被中期协作出暂停会员权利纪律惩戒

查看信息来源】   发布日期:1-16 16:39:09    文章分类:商业洞察   
专题:期货公司】 【期货交易

  中期协最新发布的2024年自律管理工作报告显示,去年突出重点主体,实现精准惩戒。中期协对存在严重内控问题和制度缺陷的3家期货公司或风险管理子公司,作出暂停会员权利的纪律惩戒。对利用衍生品工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司,要求限期整改,整改期内暂停新增相关业务规模。对存在代客理财、违规提供期货交易咨询和简历做假的18名从业人员,作出暂停或撤消从业资格的纪律惩戒。

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