【*ST】存在多项违法行为 - *ST岭南拟被罚800万元 - 原实控人尹洪卫拟被罚1400万！

　　6月2日晚间，*ST岭南(002717)披露重磅监管公告，公司及原实控人尹洪卫、多名当时担任董监高收到广东证监局《行政处理事先告知书》。监管查实公司存在实控人非经营性资金占用、2021年年报虚假记载及重大遗漏、重大涉刑事项逾期披露三项非法事实，拟对上市公司合计罚款800万元；原实控人尹洪卫累计拟被罚1400万元人民币，并被处以十年证券市场禁入，刘玉平、黎惠勤、何世锋、陈健波等多名高管同步收到罚单。

　　违法事实1：未按规定披露资金占用事项

　　回溯立案源头，*ST岭南于2025年9月6日披露公告，因涉嫌信息披露非法，中国中国证券监督管理委员会决定对公司和尹洪卫立案。2026年6月1日，公司及相关当事人收到广东证监局出具的《行政处理事先告知书》。经查明，*ST岭南、尹洪卫涉嫌存在以下违法事实：

　　2022年12月20日以前，尹洪卫系*ST岭南实际控制人。2021年，根据尹洪卫安排，*ST岭南向广东、安徽等地8家供货商以预付工程建设款、支付往来款等名义支付资金，资金经划转后，大部分流入尹洪卫及其配偶实际控制或指定的账户，用于尹洪卫偿支付贷款、缴纳税款、办理股票质押贷款展期等事项，构成实际控制人非经营性资金占用形成的关联交易。2021年，资金占用发生额5.44亿元人民币，占最近一期经审计净资产的11.23%，占当期披露净资产的10.58%。2021年末，资金占用余额2.15亿元人民币，占当期披露净资产的4.19%。截至2025年8月25日，仍有1.49亿元占用资金未归还。

　　上述事项应当及时披露，并在定期报告中披露。广东证监局指出，*ST岭南未按规定及时披露上述资金占用形成的关联交易，也未在2021年年度报告中披露资金占用情况，2021年年度报告存在重大遗漏。

　　违法事实2：虚构业务遮掩资金占用

　　2021年，*ST岭南在子公司岭南园林建设集团有限公司（以下简称“园林集团”）的界首森林公园项目中虚构苗木采购单据，违规确认该年度补苗及养护成本，造成当年虚增成本7707.73万元人民币，虚減利润总额7707.73万元。为遮掩尹洪卫资金占用事实，2021年，*ST岭南通过虚构工程施工成本并支付款项的形式虚构工程进度，造成当年虚增收入1180.23万元人民币，虚增成本1000万元人民币，虚增利润总额180.23万元。上述两项违法事项造成*ST岭南2021年虚增收入1180.23万元人民币，占当期披露营业收入的0.25%，虚减利润总额7527.50万元人民币，占当期披露利润总额的139.60%，2021年年度报告存在虚假记载。

　　违法事实3：未及时披露公司、董事涉嫌犯罪信息

　　2024年12月25日，*ST岭南收到 河南省 汤阴县 公安局《调取证据通知书》，载明公安局就侦办公司串通投标案需向公司调取证据。2025年1月16日，*ST岭南收到 河南省 汤阴县 公安局《移送起诉告知书》，载明公司串通投标案已侦查终结，移送 汤阴县 人民检察院审查起诉。2025年10月23日，*ST岭南收到 汤阴县 人民法院上述案件的开庭传票。同时，公司当时担任董事、副总裁何世锋因公司串通投标案于2025年2月13日、8月18日被继续采取取保候审的刑事强制措施。

　　根据《证券法》有关规定，公司应当及时披露涉嫌犯罪被立案侦查，当时担任董事涉嫌犯罪被采取强制措施的情景，但公司未及时履行信息披露义务，直至2025年11月5日才披露公司涉嫌串通投标罪被起诉相关情况。

　　公司拟被罚800万元人民币，原实控人拟被罚1400万元

　　广东证监局认为，*ST岭南未按规定及时披露资金占用形成的关联交易，未按规定及时披露公司涉嫌犯罪被立案侦查、当时担任董事涉嫌犯罪被采取强制措施的表现涉嫌违反《证券法》第七十八条第壹款的规定，*ST岭南2021年年度报告存在虚假记载、重大遗漏。*ST岭南涉案期间有关董事、顶级管理人员违反了《证券法》第八十二条第叁款的规定，构成《证券法》第壹百九十七条第壹款、第贰款所述“直接负责的主管人员和其它直接责任人员”。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，广东证监局拟决定：

　　一、对岭南生态文旅股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；

　　二、对尹洪卫给予警告，并处以1400万元罚款，其中对其作为实际控制人处以950万元罚款，对其作为直接负责的主管人员处以450万元罚款，同时对尹洪卫采取十年证券市场禁入措施。

　　三、对当时担任副总裁、财务总监刘玉平给予警告，并处以330万元罚款；四、对当时担任执行总裁黎惠勤给予警告，并处以60万元罚款；五、对当时担任董事、副总裁何世锋给予警告，并处以40万元罚款；六、对当时担任老总、代董事会秘书陈健波给予警告，并处以30万元罚款。