【国元证券股份有限公司】安徽证监局对国元证券出具警示函 - 廉洁从业管理存在不足 个别研报制作不够审慎

　　安徽证监局发布关于对 国元证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定， 国元证券 存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。