【上市公司】强化-不敢腐-的震慑 驻证监会纪检监察组深入开展发行审核领域腐败问题专项治理

　　在3月15日国新办举行的新闻发布会上，中国证券监督管理委员会副主席李超宣布，中国证券监督管理委员会已制定出台全面加强中国证券监督管理委员会系统自身建设的政策文件，向市场再度表明了从严管理监管队伍的决心和态度。他表示，资本市场务必有一个廉洁的市场环境。金融腐败严重阻碍资本市场服务实体经济质效，严重破坏监管职能部门的权威性和在全社会的光辉形象，人民群众尤其是投资者对此深恶痛绝。中国证券监督管理委员会党委和驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组将持续深入推进中国证券监督管理委员会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争，重点从不敢腐、不能腐、不想腐三个方面一体推进、持续发力。

　　发行审核领域是腐败高发领域，长期受到市场的重视。李超介绍道，根据中央纪委国家监委统一部署，驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组持续加大力度，深入开展发行审核领域腐败问题专项治理，强化全链条的监督，到目前已先后查办曾长虹、王宗成、冯鹤年、刘逖、操舰等16起典型腐败案件，涉及中国证券监督管理委员会司局级干部、证交所高管、发审委员和市场中介机构从业人员。

　　可以看到，中国证券监督管理委员会持续强化“不敢腐”的震慑，保持惩办腐败的高压态势。中国证券监督管理委员会也表示，将通过查办案件，坚决打击弃守监管职责、破坏监管秩序、制造金融风险、侵害中小投资者权益等资本市场新型腐败和隐性腐败问题。加大对中国证券监督管理委员会系统违反中央八项规定精神行为的查处力度。

　　16起案件典型性突出

　　资本市场利益诱惑大、腐败风险高，尤其是当前上市资源仍然稀缺，企业上市、证券发行审核领域新型腐败和隐性腐败问题尤为突出。财联社记者梳理发现，这16起案件典型性突出，好比中国证券监督管理委员会原发审委委员操舰案件是设立科创板并试点注册制改革以来查处滥用科创板审核权首案。其在上海证交所发行审核部门工作多年，被查处时为上海证交所科创板上市审核中心副主任。据案件通报，操舰极度违反党的廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大、十九大后，尤其是在设立科创板并试点注册制后硬是不收敛、不收手，性质严重、影响恶劣。

　　最终，经中国证券监督管理委员会党委会议研究，决定给予操舰开除党籍处罚；经驻中国中国证券监督管理委员会纪律检查监察组研究，决定给予其开除公职处罚；收缴其违纪违法所得。浙江 台州市 监委已将操舰涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。2022年8月，因犯受贿罪，操舰被判处有期徒刑十年六个月，并处罚金300万元。

　　曾长虹在职时处在关键岗位，曾任中国证券监督管理委员会发行监管部副主任，临近退休时通过“逃逸式”辞职把自己从一名局级干部精心伪装成一个街道管理的普通社会人员谋私敛财。在企业发行上市、再融资审核等方面为他人谋取不妥利益，严重破坏发行审核秩序。最终，曾长虹被开除党籍，收缴违纪所得，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并被移送。

　　冯鹤年案广受业界关注，其从一名正局级领导干部离职到市场机构任职，并持续利用原职务身份价值敛财，是政商“旋转门”腐败的典型。据2023年1月6日驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组、 山东省 纪律检查委员会监委消息，冯鹤年极度违反党的政治纪律、廉洁纪律、工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪、利用影响力受贿、非国家职员受贿犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，甚至在党的十九大后仍不知止、变本加厉，性质严重、影响恶劣。经中国证券监督管理委员会党委研究，决定给予冯鹤年开除党籍处罚，抄告其所在党组织；收缴其违纪违法所得；经 山东省 潍坊市 纪委监委研究，将冯鹤年涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。2023年10月，冯鹤年被判处有期徒刑17年，并处罚金430万元。

　　有受访人士对记者说，净化证券发审领域政治生态非常重要。“在股票发行核准制下，发行审核直接决定了企业能否上市、能否融资，易造成权力寻租。”驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组有关负责同志之前在接受媒体采访时介绍道，证券发行审核领域公权力集中、廉政风险突出、社会反映强烈，是中国证券监督管理委员会系统腐败问题的高发区，过去长期未能得到有效根治，由此造成的政商勾连、腐败与风险交织等诸多问题突出。

　　“经过专项治理，严厉责罚证券发行审核领域腐败问题，坚决杜绝遏制核准制下腐败问题向注册制下沉蔓延，为更好施展资本市场功能作用、建设之中国特色现代资本市场起到积极作用。”驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组有关负责同志也谈到。

　　记者了解到，在对中国证券监督管理委员会发行、上市等重点单位部门强化监督基础上，驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组分析总结发行审核公权力运作规律和廉政风险点，以个案办理推动新型腐败治理。同时，聚焦削减中国证券监督管理委员会离职人员在职履行公权力时形成的职务身份价值、对监管干部离职后的“余热”降温，向中国证券监督管理委员会党委和有关单位部门发出监督意见和工作提醒，督促中国证券监督管理委员会系统深入探底排查离职人员去向，健全完善干部管理监督制度体系，严格规范在职干部与离职人员交往行为，强化对离职人员入股拟上市企业穿透核查和从严监管，坚决防止“离岗即脱管”等诸多问题发生。

　　监管明确将持续保持惩办腐败高压态势

　　加强自身建设是中国证券监督管理委员会全面履行监管主责主业，推动资本市场高质量发展的重要组织保证。3月15日新闻发布会上，李超表示，中国证券监督管理委员会印发了《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强中国证券监督管理委员会系统自身建设的意见》文件，这个文件突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动中国证券监督管理委员会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展。主要明确了三方面措施：

　　一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导，把政治性和人民性的要求落实到具体监管工作中，切实维护好广大中小投资人的合法权益。

　　二是突出能力过硬，着力缔造堪当重任的监察管理干军队伍。健全激励干部负担负责作为和严格问责的政策措施。

　　三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，从严从紧整治政商“旋转门”，重拳纠治“四风”顽疾，持续保持惩办腐败的高压态势。

　　下一步，中国证券监督管理委员会党委将支持配合驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组在中央纪委国家监委领导下，继续加大力度深入开展发行审核领域腐败问题专项治理，严厉责罚腐败与风险交织、资本与权力勾连、不收敛不收手等诸多问题。坚决革除腐败问题引发的土壤和条件，强化对公权力全链条监督，提升监管透明度，持续开展新时代廉洁文化建设。