【北京证监局】五一节前券商罚单骤增！不比罚不罚 - 要看罚几次 - 有头部年内遭四罚 - 10家头部各有罚单在身

　　五一劳动节的节前最后一个工作日，北京证监局、广东证监局与新疆证监局又“批发”一批券商罚单。

　　4月30日，北京证监局、广东证监局、新疆证监局披露12张罚单， 中金公司 、国都证券、 中泰证券 、 海通证券 、 中信建投 、 国联证券 控股子公司华英证券遭罚，其中， 中信建投 、国都证券罚单为3张， 中金公司 、 海通证券 罚单为2张， 中泰证券 、华英证券各1张。

　　 中金公司 被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施，当时担任分管上述业务的高管理丁玮被采取出具警示函行政监管措施；

　　国都证券被北京证监局采取责令改正行政监管措施，公司总经理杨江权、当时担任综合管理部总经理孙冠楠被采取出具警示函行政监管措施；

　　事涉 格力地产 多个债券承销违规， 中泰证券 、 海通证券 被广东证监局采取责令改正监管措施， 中信建投 证券被广东证监局采取出具警示函措施；

　　 海通证券 乌鲁木齐友好北路证券营业部、苗某，被新疆证监局采取出具警示函措施；

　　证券经纪人刘某蛟因在 中信建投 北京望京证券营业部从业期间违规，被北京证监局采取出具警示函行政监管措施； 中信建投 证券被北京证监局采取责令增加合规检查次数的行政监管措施；

　　华英证券保荐代表人周依黎、苏锦华被广东证监局采取出具警示函措施。

　　这些罚单的下发日期都在4月30日，这也意味着相关扣分都将影响2024年的分类评级结果。整体来看被处罚的头部券商越来越多，包含 中金公司 、 中信证券 、 海通证券 、 华泰证券 、银河证券、 中信建投 、 招商证券 、 国泰君安 、 广发证券 、 申万宏源 等。

　　两头部自营违规遭罚，中金年内已遭4罚

　　 中金公司 、 中信建投 的违规遭罚，均与自营业务有关。

　　经查， 中金公司 存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情景，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反有关规定。当时担任分管上述业务的顶级管理人员丁玮负有责任。

　　值得注意的是，上周五 中金公司 已经被处罚一次，年内 中金公司 遭罚合计多达4次。

　　4月26日，北京证监局对 中金公司 采取出具警示函行政监管措施，公司合规管理存在以下问题，一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现，公司对员工行为监测监控不到位。

　　1月18日，浙江证监局披露罚单显示， 中金公司 被采取出具警示函的监督管理措施，在现场检查时，发现 中金公司 在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产资金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划资金流被侵占、挪用等许多问题，违反了有关规定。

　　1月8日，中国证券监督管理委员会罚单显示， 中金公司 被采取出具警示函的监督管理措施，公司作为泰禾集团股份有限公司的企业债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。在受托管理进程中存在履职尽责不到位的情景，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了有关规定。

　　在今日的罚单中， 中信建投 与 中金公司 遭处罚原因相似。罚单显示， 中信建投 证券存在以下问题，公司开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情景，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制。

　　三家券商踩雷 格力地产 多期债销承销违规

　　另有罚单显示， 中泰证券 、 海通证券 、 中信建投 被罚，均因为 格力地产 相关债券承销违规。

　　 中泰证券 作为 格力地产 债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对存货不存在降价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案侦查事项披露临时受托管理事务报告不及时。

　　 海通证券 作为 格力地产 债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周围楼盘开盘价格低于项目楼面价的情景予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人过失更正事项披露临时受托管理事务报告不及时。

　　 中信建投 证券作为 格力地产 债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告。

　　2月20日，上海证交所对 格力地产 当时担任老总鲁君四予以通报批判。经查，公司未准确计量存货、资产减值等多项会计科目，造成债券发行公告、募集说明书、多期定期报告披露的财务数据不准确，损害了投资者知情权。鲁君四于2008年6月至2022年6月担任 格力地产 老总，负责 格力地产 全面工作，对 格力地产 财务会计报告的可靠性、准确性、完整性承担主要责任，为 格力地产 信息披露第壹责任人，是对其任期内 格力地产 信息披露违法事项直接负责的主管人员。

　　另外，国都证券被罚，是因为公司存在以下问题，公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追究责任不到位。

　　杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第壹责任人，对上述违规行为负有主要责任。当时担任综合管理部总经理孙冠楠对上述违规行为负有相应管理责任。

　　 海通证券 乌鲁木齐友好北路证券营业部、苗某违规被罚，是因为营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供了便利；未及时重新评估客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承受能力不相配的融资展期服务等情形。

　　 国联证券 全资子公司华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构，在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易可靠性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等许多问题。保荐代表人周依黎、苏锦华对上述违规行为负有主要责任。

　　四方面强化上市券商监管

　　在压实证券公司“看门人”责任方面，监管竭尽全力。

　　4月12日，中国证券监督管理委员会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（下称《规定》）公开征求建议，《规定》从四方面动身，督促上市券商成长为行业高质量发展的领头羊。

　　一是践行人民立场，提升投资者保护水平。要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的根本职责，强化上市公司姓“公”的意识，把维护各类投资者尤其是中小投资者合法权益作为重中之重，建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，以积极、认真、专业态度回应投资者关切，切实提升投资者回报。

　　二是优化发展宗旨，统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营宗旨，把功能性放在首要位置，聚焦主责主业，合理审慎融资，提高资金使用效率，把有限的资源更好配置在助力科技自立自强、增进经济高质量发展、服务居民财富管理等重点领域。

　　三是健全公司治理，提升合规风控水平。要求上市证券公司落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升现代企业治理的有效性，强化内部制衡，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责界限明确的企业治理架构，强化对各类境内外子公司的管控，进一步规范股东及实际控制人行为，完善人员管理，优化激励约束，纠治短时间激励、过度激励等不妥激励行为。

　　四是加强市场约束，完善信息披露要求。要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征，提高信息披露的针对性和有效性，及时披露净资本和流动性等核心风控指标和财务运营状况，确保公司运作更加透明，财务报表更加规范。