【中核钛白】95后亿万富豪违法交易被罚上亿 - 还把海通和中信证券拖下水

图片来自中国中国证券监督管理委员会网站。

　　“95后”亿万富豪被罚1.33亿元！

　　根据中国中国证券监督管理委员会官方网站近日公布的行政处理决定书显示，因违反限制性规定转让 中核钛白 （002145 SZ）2023年非公开发行股票、信息披露违法等非法行为， 中核钛白 实控人王泽龙及朋友洪浩炜、 中核钛白 原董秘韩雨辰、 中信证券 、 海通证券 及中信中证合计被罚没2.35亿元人民币，其中王泽龙被罚没1.33亿元人民币。

　　9天套现6.71亿元

　　经中国中国证券监督管理委员会查明，王泽龙在2022年9月至2023年2月期间，与中信中证资本管理有限公司（以下简称“中信中证”）、 中信证券 股份有限公司（以下简称“ 中信证券 ”）、 海通证券 股份有限公司（以下简称“ 海通证券 ”）及 中核钛白 原董秘韩雨辰等人共谋，实施了定增融券套利业务。另外，王泽龙还隐匿了其实际参与非公开发行的情景，造成上市公司公告存在虚假记载。

　　2022年7月， 中核钛白 非公开发行股票的申请于获得中国中国证券监督管理委员会审核通过。然而，同期中信中证向王泽龙举荐了一种定增多空套利方案，该方案允许客户绕过六个月的锁定期，通过场外衍生品交易平台提前结算收益。

　　王泽龙于2022年9月决定实施该套利方案，通过 中核钛白 员工持股计划出借股票，并以某投资发展有限公司(以下简称“A投资公司”)名义与中信中证进行场外衍生品交易。不过，由于A投资公司认购资金不足，王泽龙于2023年2月引入洪浩炜加入套利交易，洪浩炜以某1号私募证券投资基金(以下简称“1号基金”)名义参与。

　　2022年9月至2023年2月期间，王泽龙与韩雨辰、中信中证和 中信证券 共同商议并实施了融券套利业务，涉及8800万股 中核钛白 股票的融券对冲交易。另外，中信中证与 海通证券 于2022年11月就挂钩 中核钛白 非公开发行股票的 利润互换业务进行沟通，并在12月得到中信中证合规部门及风险管理委员会的审议通过。

　　2023年2月， 海通证券 参与 中核钛白 非公开发行的首轮报价，并确定发行价格。随后， 海通证券 与中信中证及其它各方签订了多份挂钩 中核钛白 股票的 利润互换协议。

　　2月6日至2月14日， 中核钛白 员工持股计划所持8800万股 中核钛白 股票根据中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。

　　2月13日至2月21日，四个私募基金产品账户融券卖出8800万股 中核钛白 股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额约6.71亿元人民币。

　　3月9日， 中核钛白 公告本次非公开发行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投资公司、1号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。

　　根据中国证券监督管理委员会行政处理书显示，此次王泽龙通过投资公司获取利益5816万元人民币，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别获取利益1419万元、248万元人民币，中信中证未有实际获取利益， 中信证券 融券业务收入为191万元人民币， 海通证券 收益互换业务收入为79万元。

　　罚没合计2.35亿元

　　中国证券监督管理委员会调查后认为，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定。同时，王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票进程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利。另外，王泽龙作为 中核钛白 实际控制人，在 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中，隐匿其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情景，造成 中核钛白 非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，相关行为构成《证券法》等非法情形。

　　同时，中国证券监督管理委员会表示，中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等； 中信证券 知悉客户融券目标是定增套利，配合其提供融券服务； 海通证券 以自己名义根据中信中证的报价指令认购 中核钛白 非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰相关行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成相关非法情形。

　　中国中国证券监督管理委员会拟决定对王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的犯法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753万元人民币，其中没收王泽龙违法所得6064万元。

　　同时，对王泽龙与中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同犯法行为处以罚款1.2亿元人民币，其中由王泽龙承担6000万元人民币，中信中证3600万元人民币， 中信证券 1800万元人民币， 海通证券 540万元人民币，韩雨辰60万元；对洪浩炜与王泽龙、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同犯法行为处以罚款3500万元人民币，其中王泽龙1050万元人民币，中信中证1050万元人民币，洪浩炜700万元人民币， 中信证券 525万元人民币， 海通证券 157.5万元人民币，韩雨辰17.5万元。

　　另外，依据《证券法》第壹百九十七条第贰款的规定，对王泽龙信息披露犯法行为处以200万元罚款。

　　最终，本次罚没金额合计2.35亿元人民币，其中王泽龙共被罚没1.33亿元人民币。

　　95后实控人，其实不是自食其力

　　据了解， 中核钛白 是一家生产基础 化工原料 钛白粉 的行业龙头。其主要产品为高档金红石型 钛白粉 ，产品广泛用于涂料、塑料、橡胶、油墨、造纸等领域，被誉为“工业味精”。

　　2023年 中核钛白 营业收入49.47亿元人民币，较上一年同比下降9.76%；归母净收入4.19亿元人民币，同比下降34.84%；扣非净收入3.32亿元人民币，同比下降48.52%。其中，公司2023年约有87%、43.14亿元收入的来自 钛白粉 业务。

　　图片来自 中核钛白 2023年年报。

　　公开资料显示，王泽龙1996年诞生于广东 揭阳市 ，结业于北京电影学院。根据媒体透露，早在2015年，刚成年的王泽龙，就以14.31亿元认购了从事 钛白粉 生产的 龙佰集团 （002601 SZ）5300万股的拟发行股份；在限售期满后，他先后经过4次减持套现，净赚超十亿。

　　2021年4月，福布斯最新公布2021年全球最年轻亿万富豪排行榜，王泽龙以15亿美元（折合人民币108亿元）身家位列第贰。今年3月25日，胡润研究院发布《2024胡润全球富豪榜》，王泽龙以72亿元人民币位列榜单3058位。

　　王泽龙自2019年继李建锋之后成为 中核钛白 实控人，一度曾持有43.48%股份，目前仍持股33.45%。

　　图片来自 中核钛白 2023年年报。

　　王泽龙曾接受福布斯中国专访称，投资 龙佰集团 是在爸爸王德亮授意下做的第壹个重大财务投资决策。据中国证券报等媒体透露，王德亮及兄弟王福亮诞生于 广东省 揭阳市 ，早年从事化工品贸易，之后屡次通过资本运作入股国资化工上市公司实现快速套利，被称为“国企股狩猎者”。2016年，由于被疑问“坐庄” 广汽集团 ，王德亮旗下骄龙资产管理有限公司成为市场关注的焦点，中国证券监督管理委员会当时还对 广汽集团 股票异常交易开展调查。

　　值得强调的是，中核集团4月14日通过微信公众号发布消息称，注意到 中核钛白 被立案侦查，声明表示 中核钛白 与中核集团没有任何隶属或股权关系，也不存在任何投资、合作、业务等关系，其一切行为均与中核集团无关，中核集团对其任何行为依法不承担任何义务和责任。

　　图片来自中核集团微信公众号