【贵州证监局】积极谋划统筹推进 - 贵州证监局投保工作亮点纷呈

　　新“国九条”提出，资本市场高质量发展要突出以人民为方向的价值取向，更加有效维护投资者尤其是中小投资者合法权益。中国证券监督管理委员会强调，要把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。

　　记者从贵州证监局了解到，近年来，贵州证监局坚持“以人民为方向”发展宗旨，认真履行投资者保护核心职责，立足辖区实际，积极谋划、统筹推进投资者保护工作。

　　据介绍，2023年，贵州证监局坚持敬畏投资者、尊重投资者、维护投资者，增强做好投保工作的使命感和责任感。成立投资者保护工作领导小组，及时研判工作形势、强化工作协同，统筹高效推进工作。及时出台《贵州证监局关于进一步强化辖区投资者保护工作的方案》，切实增强做好投保工作的使命感和责任感。指导贵州证券业协会同步成立投保工作小组，充分施展行业自律组织作用，带动辖区市场主体共同参与投资者保护工作等。

　　强化穿透式监管、全链条问责，切实保护中小投资者合法权益，持续净化资本市场生态。贵州证监局综合运用非现场核查、现场检查、监管执法等多种方式，压实市场主体投资者保护责任。去年全年对辖区2家法人证券公司、16家证券期货分支机构、7家基金销售机构和9家私募基金经理开展投资者保护现场检查，及时采取行政监管措施，推动6家僵尸机构出清，有效督促市场主体及人员归位尽责。坚持风险和问题导向，聚焦上市公司、挂牌公司财务做假、占用担保等重大非法行为，明确监管要求。全年对7家上市公司、5家挂牌公司开展现场检查，对8家上市公司、挂牌公司及31名责任人员采取监管措施，持续净化资本市场生态。贵州证监局还积极组织证券基金期货经营机构和辖区上市公司召开投保工作座谈会，聆听市场主体声音，共商共议投资者保护工作。

　　贵州证监局积极构建调解工作多方协调联动格局，优化调解服务，持续推进辖区证券期货纠纷多元化解工作，切实维护投资者合法权益。一是深化纠纷多元化解机制。深入落实“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，与全省9个市（州）法院签订合作备忘录，与5个市（州）法院联合印发《诉调对接工作实施细则》。实现中证法律服务中心贵州调解工作站、贵阳仲裁委员会证券期货纠纷仲裁调解中心、 贵阳市 中级人民法院证券期货纠纷调解工作站落地贵州证券业协会，实现少有的全国协会调解工作“三牌合一”，拓宽诉求处理渠道。二是扎实开展诉调对接工作。辖区首单诉调对接案件落地，实现零突破，该案件成功入选最高法“总对总”在线诉调对接工作典型案例。实现行政监管与法院司法高效衔接，全年涉及3家上市公司纠纷诉调对接工作。三是高效化解行业矛盾纠纷。全年指导协会调解工作站受理调解纠纷27件，成功调解20件，金额达159.83万元人民币，投资者累计获赔53.88万元。

　　在投资者教育方面，贵州证监局常态化组织、引导辖区各单位、市场主体等开展投资者教育，创新开发投放投教产品。联合贵州证券业协会汇编纠纷调解典型案例，该案例汇编入选2024年12款广受投资者欢迎的投教产品。在今年的“5·15全国投资者保护宣传日”上，贵州证监局邀约国家金融监督管理总局贵州监管局、 贵州省 委金融办、 贵阳市 委金融办、深圳证交所、贵州证券银行保险行业协会、68家证券期货银行保险机构和新闻媒体和各界群众代表，共同举办“心系投资者携手共行动——推动高质量发展，提振投资者信心”贵州“5·15全国投资者保护宣传日”专项活动启动仪式。

　　参与活动的68家金融机构职员也通过现场设立宣传咨询台、有奖问答、互动游戏等方式，围绕防范非法证券期货基金、非法募资、洗钱等涉众型非法活动，和证券、期货、银行、保险等方面多发性、民生领域突出的犯法行为作为重点，介绍当前非法金融活动的新形势与新特点。通过剖析典型案例，现场发放宣传折页、手册等宣传资料和物品，吸引广大群众参与到宣传活动中来。