【金融监督】未尽职审查不良债权真实性 - 中信金融资产被罚40万元

　　5月23日，国家金融监督管理总局甘肃监管局公布了一张罚单，剑指中国中信金融资产管理股份有限公司甘肃分公司（原中国华融资产管理股份有限公司甘肃分公司）及其相关责任人。

　　罚单显示，中信金融资产管理股份有限公司甘肃分公司存在以下非法行为：未尽职审查非金融机构不良债权的可靠性。

　　针对上述非法行为，国家金融监督管理总局甘肃监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、 第四十八条第（二）项，对其处以40万元罚款。

　　周志宏，当时担任中国华融资产管理股份有限公司甘肃分公司总经理，杨威，当时担任中国华融资产管理股份有限公司甘肃分公司副总经理，国家金融监督管理总局甘肃监管局对其分别处以警告并各处罚款5万元。

　　中国中信金融资产管理股份有限公司甘肃分公司 (曾用名：中国华融资产管理股份有限公司甘肃分公司) ，建立于2000年，位于甘肃 兰州市 ，是一家以从事其它金融业为主的企业。

　　今年1月，中国中信金融资产管理股份有限公司深圳分公司，曾因未按监管制度发布处置公告、承接违规项目变相向项目公司增资，被国家金融监督管理总局深圳监管局处罚款70万元。