【朗源股份】证监会出手，罚没2.2亿元

　　最近，中国证券监督管理委员会开出多则涉及操作证券市场的罚单，其中一则罚单涉及金额巨大，三人与上市公司老总合谋操作股票价格，非法获取利益约1.12亿元人民币，最终被罚没约2.2亿元人民币。

与上市公司老总合谋操作股票价格

　　中国证券监督管理委员会公布的行政处理决定书显示，高飞、龙杰、尤立峰三人与戚某广合谋操作上市公司“ 朗源股份 ”的股票价格。戚某广为 朗源股份 原实际控制人、老总。

　　2018年底至2019年初以来，“ 朗源股份 ”股票价格不断下跌，造成戚某广质押的“ 朗源股份 ”存在平仓风险，需要不断补充保证金。在公司其它股东减持进程中，戚某广告知高飞，池某珍、王某祥也需要减持。为避免集中减持造成“ 朗源股份 ”股票价格下跌过快，戚某广让高飞找人维护“ 朗源股份 ”股票价格。

　　2019年7月，高飞找到龙杰，向其转达戚某广关于维持“ 朗源股份 ”股票价格的意图。在高飞的联络沟通下，龙杰与戚某广、高飞达成约定，先由龙杰安排资金和证券账户承接减持股票，再由戚某广方面转给龙杰一定资金，用于配资借入证券账户以在二级市场维持股票价格并伺机卖出。龙杰还找到合作方尤立峰共同在二级市场完成维持股票价格计划。

　　资料显示， 朗源股份 建立于2002年3月，2011年2月15日在深圳证交所成功上市，公司的经营范围包含生鲜水果、坚果、果干的种植、贮存、加工、销售，三大拳头产品为苹果、葡萄干、松子仁。

控制使用118个账户操作手法曝光

　　2019年9月25日至2020年8月31日期间（以下简称“操作期间”），戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供1.79亿元资金。通过配资中介，龙杰借入19个证券账户，尤立峰借入97个证券账户。上述118个证券账户（以下简称“账户组”）资金量中约3.5亿元被用于交易“ 朗源股份 ”。

　　建仓期为2019年9月25日至2020年1月13日，共有73个交易日，账户组累计买入“ 朗源股份 ”5203万股，买入金额3.05亿元人民币，累计卖出3338万股，卖出金额1.92亿元人民币，净买入金额为1.14亿元人民币。“ 朗源股份 ”股票价格由5.07元上涨至6.26元，上涨幅度为23.47%。截至2020年1月13日，账户组持股比例较期初持股比例增加6.2%。

　　持续拉抬期为2020年1月14日至2020年7月31日，共有132个交易日，账户组累计买入“ 朗源股份 ”21276万股，买入金额15.19亿元人民币，累计卖出18691万股，卖出金额13.62亿元人民币。持续拉抬期间，“ 朗源股份 ”股票价格从6.47元上涨至7.74元，上涨幅度达19.63%。

　　卖出期为2020年8月3日至8月31日，共21个交易日，账户组累计卖出“ 朗源股份 ”6009万股，金额5.36亿元人民币，累计买入3297万股，金额2.96亿元人民币，净卖出2712万股，金额2.4亿元人民币。卖出期间“ 朗源股份 ”股票价格由8.2元上涨至8.73元，上涨幅度为6.46%。经测算，扣除佣金和相关税费，高飞、龙杰、尤立峰操作“ 朗源股份 ”共盈利约1.12亿元人民币。

　　中国证券监督管理委员会认为，操作期间主要由戚某广、高飞提供资金，高飞负责联络，传递、沟通交易情况，应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排有关人员共同交易“ 朗源股份 ”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于中国证券监督管理委员会立案侦查前去世，不再追究其行政责任。

　　最终，中国证券监督管理委员会决定，没收高飞、龙杰、尤立峰共同操作行为违法所得，并对高飞、龙杰、尤立峰共同操作行为处以约1.12亿元罚款，合计罚没约2.2亿元人民币。

中国证券监督管理委员会上半年罚没金额逾85亿元

　　最近，中国证券监督管理委员会还公布了一则操作市场的罚单。罚单显示，冯越峰、宋晓平在2017年3月20日至10月11日期间，累计控制近百个股票账户，操作“ 镇海股份 ”“ 美芝股份 ”“ 华体科技 ”“ 日盈电子 ”等4只股票，合计获取利益约2405万元。

　　中国证券监督管理委员会最终决定对于冯越峰、宋晓平的共同犯法行为，没收违法所得并处以约7216万元的罚款，累计罚没约9621万元。

　　今年以来，中国证券监督管理委员会从严执法力度空前，上半年罚没款金额已超去年全年总和。

　　中国证券监督管理委员会8月16日发布的上半年中国证券监督管理委员会行政执法情况综述显示，上半年，中国证券监督管理委员会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

　　中国证券监督管理委员会上半年全面打击操作市场、内幕交易等交易类违法，对操作市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额逾23亿元、同比增长约9%。

　　中国证券监督管理委员会表示，下一步，中国证券监督管理委员会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资人的获得感和投资安全感。