【东吴证券】东吴证券收到证监会行政处罚告知书

　　每经AI快讯，11月8日晚间， 东吴证券 发布公告称，公司于2024年4月16日收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国中国证券监督管理委员会决定对公司立案。2024年11月8日， 东吴证券 收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。中国中国证券监督管理委员会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处理。具体处罚包含：对 东吴证券 股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元人民币，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元人民币，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元人民币，并处以413.60万元罚款；对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。