【*ST美尚】年内上百家企业被立案调查 - 信披违规为主因

　　深圳商报·读创客户端记者陈燕青

　　今年以来，资本市场严监管延续。根据 同花顺 统计，年内直到今天已经有103家公司、股东或高管被中国证券监督管理委员会立案侦查。其中，部分公司或实控人已屡次被立案。从立案原因来看，逾八成因为信披违规，还有少数公司因内幕交易、短线交易等原因。从被立案的企业走势来看，大多短时间股票价格下跌。

　　*ST鹏博18日公告称，公司因涉嫌信息披露非法，中国证券监督管理委员会决定17日对公司立案。另外，公司接到实际控制人杨学平因涉嫌信息披露非法，也被中国证券监督管理委员会立案侦查。

　　值得强调的是，这其实不是公司第壹次被立案侦查。去年7月，*ST鹏博和公司实控人杨学平也曾因涉嫌信息披露非法被中国证券监督管理委员会立案，并于今年8月收到了《行政处理决定书》。因未按规定披露关联交易和重大合同，和相关年度报告存在虚假记载，公司被罚款1000万元人民币，杨学平除了被罚款1500万元外，还被采取十年证券市场禁入措施。

　　与*ST鹏博类似的是 中青宝 。 中青宝 10月29日公告，公司实际控制人李瑞杰因涉嫌信息披露非法，中国证券监督管理委员会决定对其进行立案。公司表示，本次立案原因与前期张云霞被立案侦查的原因系同一事项，不存在新增涉嫌非法事项的情形。

　　此前的8月9日， 中青宝 公告称，实际控制人张云霞因涉嫌信息披露非法，中国证券监督管理委员会决定对公司及实际控制人张云霞进行立案。

　　在金融严监管的环境下 ，多家上市券商也被立案侦查，如 中信证券 、 海通证券 、 东吴证券 等。4月12日， 中信证券 、 海通证券 两家券商因参与 中核钛白 实控人违规定增套利，被中国证券监督管理委员会立案侦查。4月19日，两家公司收到《行政处理事先告知书》，前者被罚没2516万元人民币，后者被罚没776万元。

　　4月， 东吴证券 公告称，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司被中国证券监督管理委员会立案。时隔7个月立案侦查结束。根据调查结果，中国证券监督管理委员会拟决定对 东吴证券 责令改正，给予警告，同时罚没金额合计超过1300万元；对签字的四位保荐代表人给予警告并处以10万元-70万元不等的罚款。

　　如何看待被立案对相关公司的影响？对此，深圳一家券商分析师指出，“被立案侦查的企业或个人大多数都会被处以责令改正、罚款等行政处理，少数严峻的可能还涉及到刑事处罚，其将来的重组、再融资等也将受到影响。从股票价格表现来看，一旦遭到立案侦查，该类公司短时间大多下跌，投资者应主动回避。”

　　上海一位证券维护权益律师对记者表示，被立案侦查的企业在被行政处理后，可能还面临被投资者索赔的危险。根据《证券法》等规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券坑骗行为造成证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　目前，中国证券监督管理委员会主席吴清在金融街论坛上再次强调严监管，进一步塑造良好市场生态。他指出，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，严厉责罚财务做假、欺诈发行、操作市场、违规减持等行为，切实保护市场“三公”。