【国信证券】海量财经 - 国信证券高层被查，会否影响券商并购重组的主动地位？

　　11月26日， 国泰君安 发布临时受托管理事务报告，就 国信证券 原副总裁吴国舫被立案侦查、实施留置，对相关债券投资人发出报告和提醒。

　　记者了解到，11月20日，据中央纪委国家监委官方网站消息，中国中国证券监督管理委员会第壹届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组纪律审查和 江苏省 无锡市 监委监察调查。

　　11月21日， 国信证券 公告称，收到 无锡市 监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案侦查、实施留置。经公司第五届董事会第叁十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫公司副总裁职务，免去其 国信证券 （香港）金融控股有限公司董事职务。

　　来源：中央纪委国家监委官方网站

　　最近，有该公司人员对记者透露，在官方消息发布前，已经有传言称吴国舫失去联系。其表示，近期券商并购重组趋势愈发明显，考量到 国信证券 的底蕴和实力，公司在可能到来的并购潮中有望占据主动地位，然而此次吴国舫的被查也使其不免担忧，一些意外风波可能给公司造成难以预测的消极影响。

　　 国泰君安 表示， 国信证券 于2022年6月7日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1181号”文同意注册在中国境内面向专业投资者公开发行总额不高于（含）人民币100亿元的永续次级公司债券，并在该批文项下发行“22国信Y1”“22国信Y2”等多期债券，上述债券由 国泰君安 担任受托管理人。

　　作为上述债券的受托管理人， 国泰君安 持续高度关注对债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。报告披露了近期 国信证券 原副总裁吴国舫被立案侦查、实施留置的信息，并提醒投资者注意相关风险。

　　除 国泰君安 外， 中信证券 和平安证券也在11月23日发布临时受托管理事务报告。

　　 中信证券 作为“21国信04”“21国信06”“21国信11”“21国信12”“21国信13”“22国信01”“22国信02”“22国信03”“22国信04”的受托管理人，将持续督促发行人根据监管要求履行信息披露义务，请投资者对上述情况做出独立判断。

　　 中信证券 还表示，上述人员变动对发行人生产经营及偿债能力无重大不利影响。上述人员变动后，发行人的治理结构符合法律规定和《公司章程》规定。

　　平安证券表示，作为 国信证券 发行的“23国证12”“24国证03”“24国证01”“24国证02”“23国证13”“22国信05”“22国信06”“23国证02”“23国证03”“23国证04”“23国证06”“23国证07”“23国证08”“23国证09”“23国证10”和“23国证11”的债券受托管理人，持续高度关注对债券持有人权益有重大影响的事项，并提醒投资者注意相关风险。

　　平安证券后续将高度关注相关债券的本息偿付情况及其它对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格根据《公司债券受托管理人执业行为准则》及相关债券《受托管理协议》的规定履行债券受托管理人职责。

　　来源：深交所

　　公开资料显示，吴国舫诞生于1971年7月，曾任中国中国证券监督管理委员会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、 北京市 中关村管委会主任助理（挂职）、中国中国证券监督管理委员会法律部副主任， 中国银河 证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监等职务。2024年3月加入 国信证券 。

　　 国信证券 股份有限公司前身是1994年6月30日建立的深圳国投证券有限公司。截至2024年9月末， 国信证券 总资产达4841.29亿元人民币，净资产达1143.12亿元人民币，员工总数超过1.1万人，在全国117个城市和地区共设有58家分公司、181家营业部。

　　2024年前三季度，公司实现营业收入122.71亿元人民币，归属于母公司净收入48.79亿元人民币。公司经纪业务客户数量、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融产品净收入等指标排名行业前列，完成股票主承销项目8.83家，募集资金65.4亿元人民币。