【毕玉国】违规入股拟上市公司 - 中泰证券原副董事长被罚250万 - 2名前投行高管同被罚

　　 中泰证券 前任二把手因违规入股拟上市公司，遭中国证券监督管理委员会重罚。

　　此前11月4日，中国证券监督管理委员会发布一则《行政处理决定书》，该处罚涉及三名证券从业人员，分别是毕玉国、钟建春、张玉林，三人均因在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司，被罚款20万元至250万元不等。

　　12月4日，时代财经从 中泰证券 内部人员处证实，该处罚中的三名人员均为 中泰证券 前员工，其中毕玉国为 中泰证券 前副老总。

　　2023年8月底，毕玉国因“组织工作调整”辞去 中泰证券 董事、副老总及董事会审计委员会委员职务。当时 中泰证券 公告中还对毕玉国任职期间的工作给予了高度肯定。

　　如今，毕玉国离开 中泰证券 已超过一年，却因在职期间存在违规行为被罚。对于 中泰证券 而言，前高管违规引发的信任危机也让人无法忽视。

　　12月4日，时代财经以投资者身份致电 中泰证券 ，其相关职员回应称，“我们还是把合规放在第壹位的，公司高管换届之后也始终在强调这事，公司近年来始终在开展各类从业活动，这方面还是抓的比较紧的。”

　　同时，针对前任副老总及前员工任职期间违规入股一事，时代财经也向 中泰证券 发送了相关采访问题，但截至发稿暂未收到回复。

　　前高管违规入股被重罚

　　毕玉国为 中泰证券 “老将”。据 中泰证券 相关公告，其2004年2月加入 中泰证券 （原为“齐鲁证券”），2013年12月起担任总经理，2022年12月升任副老总，2023年8月离职。

　　十九年间，毕玉国经历了齐鲁证券到 中泰证券 的迭代，也是 中泰证券 2020年成功上市的见证和参与者。

　　在其离职公告中， 中泰证券 称其“任职期间恪尽职守、勤勉尽责，持续强化公司基础管理，积极推动公司改革创新，增进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副老总以来，不断推动完善公司治理体系，增进公司经营提质增效，为公司高质量发展做出了积极贡献。”

　　然而，从 中泰证券 离职一年多以后，毕玉国收到了中国证券监督管理委员会的罚单。

　　根据中国证券监督管理委员会行政处理决定书的内容，2018年，毕玉国等人协议受让某拟上市公司的部分股份，并将注资金额转账至指定银行账户，之后分别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。

　　尽管没有违法所得，但因上述行为违反《证券法》有关规定，中国证券监督管理委员会对毕玉国、张玉林、钟建春分别处以250万元、38万元、20万元的罚款。

　　三人的违规行为时间相近，行政处理决定书中提及的“某拟上市公司”是否同一家，是否为 中泰证券 投行的保荐承销项目，对于案件相关细节，时代财经向 中泰证券 发送采访提纲，截至发稿暂未收到回复。

　　但时代财经查询到某个由 中泰证券 保荐的IPO项目，其于2019年5月披露招股说明书，同年10月终止IPO。

　　公告显示，在此项目中，张玉林为该项目的保荐代表人之一，其职位为 中泰证券 投资银行委员会新兴产业部总监；钟建春则为该项目的其它项目组成员，其在2020年12月的公开活动中的职位为 中泰证券 投资银行董事总经理。

　　而毕玉国作为 中泰证券 当时担任总经理，在发行保荐书和上市保荐书的最后一页签章页中进行了签字。

　　在钟建春和张玉林的违规行为中，是钟建春先与他人签订协议约定入股，之后张玉林向钟建春转账，再进行联合入股。从最后的处罚金额来看，张玉林应是作为项目保荐代表人的原因，罚金更高。

图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书

图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书

　　时代财经以投资者身份致电 中泰证券 时，其相关职员屡次强调，这是“个人行为”。“公司针对这种（违规）事情高度重视，也是采取了一点措施的，大伙都是引以为戒。除去个人行为的话，公司层面仍然都（管理）很紧，每年的例行检查、培训都有在做。”

　　至于钟建春和张玉林二人具体何时离职，该职员称，“很早就离开，已经有一段时期。”

　　原老总李玮被决定逮捕

　　2023年7月，在毕玉国向 中泰证券 递交辞呈之前，山东国资委官方网站公告，委派毕玉国为华鲁控股集团有限公司董事。据华鲁控股集团有限公司官方公众号今年10月发布的文章，毕玉国为公司党委副书记、董事。

　　2023年8月，毕玉国正式从 中泰证券 离职。但根据上述中国证券监督管理委员会的行政处理决定书，毕玉国于2023年12月收回了此前入股“某拟上市公司”的入股款项。

　　那么，在毕玉国正式离职前，是否存在已经被立案侦查但公司未披露的情景？对此，上述 中泰证券 有关人员表示不知情。

　　值得注意的是，这已是 中泰证券 今年以来，第贰次出现已离职高管“失事”，不过两起案件的量级不可同比。

　　据中央纪委国家监委官方网站， 山东省 政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违纪违法，于今年4月接受 山东省 纪律检查委员会监委纪律审查和监察调查，并于10月被立案侦查调查。

　　中央纪委国家监委官方网站信息提到，李玮纵容、默许亲属使用其职务上的影响以权谋私，长期违规拥有非上市公司股份；利用职务便利非法占有公共财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，其实不是法收受巨额财物。

　　李玮于2003年至2020年间担任 中泰证券 老总，执掌 中泰证券 长达17年。

　　近期，李玮的案件也有了新进展。11月11日， 山东省 人民检察院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。