【吴家顺】香港证监会 - 基金经理吴家顺终身禁止重投业界，罚款170万港元

　　香港中国证券监督管理委员会12月23日消息，海纳资产管理有限公司责任人员吴家顺因粉饰海纳资产的财政资源和对两只基金管理不善，遭中国证券监督管理委员会终身禁止重投业界并处以罚款170万元。

　　香港中国证券监督管理委员会网站截图

　　香港中国证券监督管理委员会发现，吴家顺在海纳资产呈交牌照申请时开始粉饰该公司的财政资源。他透过粉饰海纳资产截至2017年3月底的速动资金，误导中国证券监督管理委员会致使其相信该公司已符合获发牌照的财务要求。为海纳资产取得牌照后，吴家顺在向中国证券监督管理委员会呈交的财务申报表内提供虚假或具误导性的资料，以遮掩海纳资产无法在34个月内维持300万港元的规定速动资金的情景，从而继续假装海纳资产在2017年5月至2020年2月期间拥有充分的速动资金。

　　中国证券监督管理委员会亦发现，海纳资产作为投资管理人，对两只基金管理不善，严重危害基金投资人的利益，而吴家顺则在关键时间负责为两只基金作出投资决定。

　　中国证券监督管理委员会认为，海纳资产的监察管理违规行为乃归因于吴家顺没有履行他作为该公司的顶级管理层兼责任人员的职责，包含没有确保海纳资产维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。因此，吴家顺的不老实行为构成对法律及遵守规例的公然漠视。

　　中国证券监督管理委员会在决定采取上述纪律处罚时，已考量到所有的相关情况，包含吴家顺从其中一只基金的认购所得款项中获取利益170万元人民币，或因其它理由而无法就该款项作出交代。

　　香港中国证券监督管理委员会法规执行部执行董事魏弘福表示：“为了维持投资者对香港金融市场的信心并保障投资大众的利益，中国证券监督管理委员会将充分运用所掌握的权力和工具，就资产管理公司及其顶级管理层未有遵守适用的监察管理制度的表现追究责任。”