【天津证监局】-天价-罚单！一股民操纵市场，被罚没近4亿元

　　不久前，天津证监局公布了一则行政处理决定书，对股民徐阳操作证券市场的犯罪行为作出严厉处罚，合计罚没金额近4亿元人民币。

　　经天津证监局查明，涉案期间，徐阳控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操作多只股票，合计获取利益9897.29万元。上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

　　天津证监局认为，徐阳的上述行为违反了证券法第五十五条第壹款第四项的规定，构成证券法第壹百九十二条所述的操作证券市场行为。

　　徐阳提出部分证据可靠性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。不过，经复核，天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采用。

　　根据当事人犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据证券法第壹百九十二条的规定，天津证监局决定：对徐阳给予警告，没收违法所得9897.29万元人民币，并处以约2.97亿元的罚款，合计罚没约3.96亿元人民币。

　　今年以来，中国中国证券监督管理委员会已开出了多张上亿元的大额罚单。3月，中国证券监督管理委员会网站披露两则针对操作证券市场行为开具的行政处理决定书，揭开了投资者谢勇、杨波操作“渝三峡A”“ 安奈儿 ”等股票的内幕，2人合计被罚没4.57亿元人民币。

　　其中，谢勇实际控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等行径操作“渝三峡A”等多只股票，违法所得合计8145万元人民币，中国证券监督管理委员会对谢勇没收违法所得8145万元人民币，并处以9570万元的罚款，合计罚没1.77亿元人民币。

　　杨波实际控制多个证券账户，以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等行径操作“ 安奈儿 ”等多只股票，违法所得合计1.4亿元人民币。中国证券监督管理委员会决定，没收杨波违法所得1.4亿元人民币，并处以1.4亿元的罚款。

　　操作市场行为历来是监管职能部门严厉惩戒的对象。据中国证券监督管理委员会披露，2024年处罚操作市场案42件，案均罚没款约1.2亿元人民币，居各类案件罚没金额之首。合计罚没金额49.5亿元人民币，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操作犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

　　在最高人民检察院与中国中国证券监督管理委员会2月21日联合举行的“依法从严打击证券违法犯罪增进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上，中国证券监督管理委员会副主席李明表示，下一步，中国证券监督管理委员会将不断提升非法线索发现能力，压降办案周期，提升办案质效，对欺诈发行、财务作假、操作市场、违规减持等恶性违法重拳出击，从严厉责罚处，持续巩固其实其实不断加强资本市场执法高压态势，继续施展好与司法部门、金融监管职能部门等相关各方的治理合力，共同护航资本市场高质量发展。