【天津证监局】又见天价罚单！

　　【导读】一股民因操作多只股票获取利益，被罚没3.96亿元

　　中国基金报记者忆山

　　又有操作证券市场被重罚！

　　3月31日，天津证监局披露的一份行政处理决定书显示，来自山东淄博的徐某因操作多只股票获取利益，被罚没3.96亿元人民币，成为目前年内金额最高的个人罚单。

获取利益9897万元人民币，被罚没3.96亿元

　　行政处理决定书显示，经查明，涉案期间，徐某控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操作多只股票，合计获取利益9897.29万元。

　　上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

　　徐某的上述行为违反了《证券法》第五十五条第壹款第四项的规定，构成《证券法》第壹百九十二条所述的操作证券市场行为。

　　对此，徐某曾提出，部分证据可靠性和合法性存疑、部分账户不由徐某控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

　　经复核，天津证监局认为，徐某的陈述申辩意见不能成立，对徐某的申辩意见不予采用。

　　根据当事人犯罪行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第壹百九十二条的规定，天津证监局决定：

　　对徐某给予警告，没收违法所得9897.29万元人民币，并处以2.97亿元的罚款。罚没金额合计达3.96亿元人民币。

监管打击力度持续升级

　　近年来，监管职能部门持续加大对操作市场行为的打击力度。

　　除了前述徐某外，今年3月，杨某因操作“ 安奈儿 ”等多只股票获取利益1.4亿元人民币，被罚没2.8亿元；谢某因操作“渝三峡A”等多只股票，获取利益8145.26万元人民币，被罚没超1.77亿元人民币。

　　数据显示，2024年，中国证券监督管理委员会共对42起操作市场案件作出处罚，合计罚没金额达49.5亿元人民币，同比增长42.2%。其中千万元以上罚单占比达41.9%，32起案件被移送公安机关，104名犯罪嫌疑人被追究刑事责任。

　　今年2月，中国证券监督管理委员会行政处理委员会办公室主任何艳春在新闻发布会上表示，下一步，中国证券监督管理委员会将继续加大对操作行为的打击力度：一是提升能力，不断丰富线索筛查手段，强化 大数据 收集、智能化分析等技术手段运用，提高对操作线索识别发现的精准度和及时性；二是集中军力，抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股票价格暴涨狂跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操作案件的打击惩办；三是施展合力，强化协同民事、刑事立体追究责任，使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。