【回购股份】董秘职位空悬4年！鹏欣资源及两时任董事长被上交所警示，控股股东一致行动人质押股份补流

　　根据上海证交所在2026年2月3日发布的公告， 鹏欣资源 （600490）及其当时担任老总王健和王晋定收到了监管警示。

　　经查明，公司董事会秘书长期空缺，自2022年1月21日直到今天，一直由当时担任老总代行董事会秘书职责。前期，上海证交所向公司发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董事会秘书，但直到今天，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。

　　公司上述行为违反了有关规定。责任人方面，公司当时担任老总王晋定、王健作为公司主要责任人，未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董事会秘书相关工作，对上述违规行为负有责任。上述人员违反了有关规定及其在《董事(监事、顶级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上海证交所作出如下监管措施决定：

　　对鹏欣环球资源股份有限公司及当时担任老总王健、王晋定予以监管警示。

　　上海证交所表示，根据《上海证交所纪律处罚和监管措施实施办法》，公司及董事、顶级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，尽快启动董事会秘书的聘任程序，及时聘任符合有关规定的人员担任公司董事会秘书完成交接事项，并在收到本决定书后的30天内，提交经全体董事、顶级管理人员签字确认的整改报告。

　　此前于2022年， 鹏欣资源 公告，公司董事会于2022年1月21日收到公司董事会秘书储越江的辞职报告，储越江因个人原因向公司董事会申请辞去董事会秘书职务，储越江将继续担任公司常务副总经理的职务。储越江辞职后，暂由公司老总王晋定代行董事会秘书职责。

　　另外，在收到监管警示的同时， 鹏欣资源 于2月3日公告，公司近日接到控股股东一致行动人西藏智冠关于股权质押的告知函。

　　西藏智冠于2026年1月21日将其持有的企业无限售流通股23,230,000股质押给上海农村商业银行股份有限公司长宁支行，并在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成相关质押登记。质押融资资金用途为补充流动资金。

　　公告显示，公司控股股东一致行动人西藏智冠持有公司股份91,183,431股，占公司总股本的4.12%；本次质押后，西藏智冠累计质押公司股份23,230,000股，占其持有公司股份总数的25.48%，占公司总股本的1.05%。

　　截至本公告披露日，公司控股股东鹏欣集团及其一致行动人西藏风格、西藏智冠、姜照柏、姜雷合计持有公司股份685,137,415股，占公司总股本的30.96%。控股股东及其一致行动人累计质押公司股份427,837,580股，占其持有公司股份总数的62.45%，占公司总股本的19.33%。

　　截至本公告披露日，鹏欣集团及其一致行动人未处于质押和冻结状态的股份为191,338,494股不足业绩承诺应补偿股份总数，鹏欣集团及其一致行动人后续将努力推动股份解除质押事宜，公司也将积极督促解除质押事宜的相关工作。

　　资料显示，鹏欣环球资源股份有限公司的主要业务是以黄金、铜等有色金属为主要着力点的矿业资源勘探、开采、冶炼加工及相关配套的贸易业务。

　　1月30日， 鹏欣资源 披露2025年度业绩预告，预计2025年归母净收入2.1亿元至2.9亿元人民币，上年同期亏损9677.16万元；扣非净收入预计2.03亿元至2.83亿元人民币，上年同期亏损1.59亿元人民币。

　　业绩预盈的主要因素：报告期内矿产金、阴极铜及硫酸产量增加，销售价格同比上升；报告期内氢氧化钴价格反弹，氢氧化钴减值冲回并完成部分产品销售。

　　二级市场上，截至2月3日收盘， 鹏欣资源 下跌3.21%报8.75元/股，总市值为193.63亿元人民币。