4月30日，沪深交易所正式发布股票发行上市审核规则等9项配套业务规则。

　　其中，股票发行上市审核规则主要更改内容包含以下几方面：

　　一是明确板块定位把握要求。从行业地位、经营规模、核心技术工艺、行业趋势、经营稳定和转型升级等方面，进一步明确发行人、保荐人对主板定位进行评估、判断的具体要求。同时，进一步明确科创板的主要服务方向。

　　二是压实发行人及“关键少数”责任。明确发行人应保证相关信息披露准确真实反映企业经营能力；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、顶级管理人员等“关键少数”应当增强诚信自律法治意识，协调完善公司治理和健全内部控制制度，按规定接受内部控制审计。

　　三是压实中介机构责任。把防范财务做假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置，明确保荐人应当从投资者利益动身，健全内部决策和责任机制；明确审核重点关注中介机构对资金流水、客户供货商穿透等方面的核查依据是否充分、现场核验方式是否合理合规。

　　四是拓展现场督导适用范围。明确交易所可通过抽取一定比例的形式对相关中介机构的执业质量进行现场督导；明确发生重大会后事项的情景下，交易所可以根据需要进行现场督导。

　　五是完善终止审核情形。明确信息披露质量存在明显瑕疵，严重影响投资者理解或交易所审核，和发行人不符合国家产业政策或板块定位的，交易所依规予以终止审核。

　　六是强化自律监管手段。强化对中介机构违规行为的纪律处罚力度，增加规定中介机构组织、指使、配合财务做假等恶劣违规情形的处罚依据；将中介机构和相关责任人员暂不予受理文件的期限上限提高至5年，充分落实从严监管要求。将存在累计两次不予受理情形的保荐人申报间隔期由3个月延长至6个月，新增现场检查、督导情形下主动取消情形的申报间隔期为6个月。